青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月

　　青岛证监局2024年8月30日(rì)发布公告(gào)，青岛大摩证券投资有限公司因多项违规行为(wèi)，被责(zé)令暂停新增客户6个月。

　　此次处罚的(de)主要原因包(bāo)括公(gōng)司未在网站公示投诉电话，未及时更(gèng)新证券投资顾问(wèn)信(xìn)息链接；2023年8月6日前未对证券投(tóu)资顾问协议实行编号管理；未建立起有效的数据治理组织架构以及数(青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月shù)据全生命周期(qī)管理机制，未(wèi)确保数据统一管理、持续可控和安全存储(chǔ)；未在作(zuò)出分支(zhī)机(jī)构负责人免职决定之日起5个工作日内进行免(miǎn)职备案；聘用未在中(zhōng)国证(zhèng)券业协会登记为证券从业人员的员工(gōng)直接从事营销工作，且部分为实习生。

　　公告显示，上述行为违反(fǎn)了 《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第(dì)十四条第(dì)一(yī)款，《证券基金经营机构信息技术管理办法(fǎ)》第二青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月(èr)十九 条、第六十条(tiáo)第一(yī)款和《证券基金经营机构董事、监事(shì)、高级管理(lǐ)人员及从业人员监督管理办法》第三条第二款、第三(sān)条第三款、第四十一(yī)条、第五十六(liù)条的有关规定。上述违(wéi)规(guī)事实反映出公司合规
管理、内部控制管控失当
，风(fēng)险控制内(nèi)部管理制度不健
全，执行(xíng)不到位，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第九条的规定。

　　青岛证监局表示，依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条(tiáo)的规定(dìng)，决定对青岛大摩(mó)采取责(zé)令暂停新增客户6个月的监督 管理措施。

责任编辑：公司观察

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