董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应

今日，北京证监局对(duì)原新时(shí)代证券及多名人员出具了罚单。因原新时代证券(quàn)在2020年7月被证监会接管前，存(cún)在未按规(guī)定如实向监管机构报送(sòng)实际控制人持股比(bǐ)例等问题，北京证监局(jú)对原新时代证券采取监(jiān)管谈话的行政监管措施(shī)。

与此同时，北京证监局还对原新时代证券多(duō)名人(rén)员(yuán)进行(xíng)了处罚，包括该公司时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理、董秘、监(jiān)事会主(zhǔ)席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的被(bèi)认定(dìng)不适当人选。这些人(rén)员多数(shù)已离职。

“目(mù)前已(yǐ)经规范和完善了公司(sī)治理、强化(huà)了合规风控管(guǎn)理等一系列举措，保障了公司合(hé)规稳健(jiàn)经(jīng)营。”重组并更名后的新公司诚通证券回应称。

原新时代(dài)证券(quàn)被罚，多人已离职

4月26日，北(běi)京证监局披露了对原新时代证券及相关人员的行政监管(guǎn)措施。

经查，原新时代证券在被接管(guǎn)前长期存在未按规定如实向监(jiān)管机构报送实(shí)际控制人持股比(bǐ)例，以及内部(bù)控制不完(wán)善、经营管理混乱等(děng)事项，反映出该公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司(sī)合(hé)规管(guǎn)理试行规定》(证(zhèng)监会公告〔2008〕30号)第(dì)三条以及《证券公司(sī)和证券投资基金管理(lǐ)公司合规管理(lǐ)办法》(证监会令第(dì)133号)第三条的规定。

根据《证券公司(sī)合规管(guǎn)理试行规(guī)定》第二十六条第一款以(yǐ)及《证券公(gōng)司和证券投资基金(jīn)管理公司合规管(guǎn)理办法》第三十二条第一款的规定，北(běi)京证监局决定(dìng)对(duì)原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。原(yuán)新(xīn)时代证券法定代表人应(yīng)于(yú)2024年4月25日14时携带有效身份证件到北京证监局接受(shòu)监管谈话。

与此同时，北京证监局还(hái)对原新时代证券多名人员进行(xíng)了处罚，包括该公司时任董事(shì)长、总经理、董秘(mì)、监(jiān)事会主席等至少10人(rén)。他们有的被采取监管谈(tán)话，有的被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

诚通证券公司这样回应

重整并更名后的(de)新公司诚通证(zhèng)券接受采访时表示(shì)，此次行政监管措施是监(jiān)管机构针(zhēn)对原新时(shí)代(dài)证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题的处理意见。

原新时代证券结束(shù)接托管，中国诚(chéng)通集团(tuán)成为该公司主要股东后，新时代证券更名为诚通证券，通过全面加强(qiáng)公司党的建(jiàn)设、规范和完善公司治理、强化合规风(fēng)控管(guǎn)理等一系列举措，保(bǎo)障了该公司合规稳健经营。自结束接(jiē)托管以来，诚通证券没有因新出现违规行为受(shòu)到监管处(chù)罚。

诚通证券表示，该(gāi)公司将认真贯(guàn)彻(chè)中央金融工作会议精神，坚持(chí)服务实体经济(jì)、服务国资央企高质量发展、服务国有资本运营的(de)战略使命，以(yǐ)投资者为本，发挥专业优势，坚(jiān)持合规稳健经营理念，做好资本市场“看门人”，持续全面推进公司高质量发(fā)展，努力成为具有(yǒu)国有资本运营特色的一(yī)流证(zhèng)券(quàn)公司。

新公司经营基(jī)本面企稳(wěn)回(huí)升

2020年7月17日，鉴于原新时代证券(quàn)存在隐瞒股东关联关系、公司治(zhì)理(lǐ)失衡的问题，根据《证券法》《证券公司风(fēng)险处置条例》的规定，证监会(huì)决定对(duì)原新时代证券实施接管。

原定接管期限自2020年7月17日起(qǐ)至2021年7月(yuè)16日，接管期限届满后，证监会依法延长了一年的接管期限。此后，新时(shí)代证券股权(quán)被公开转让。

2021年12月，国有资本(běn)运营公司中国诚通集团(tuán)通过北(běi)京(jīng)产(chǎn)权交易所公开交易成功收购原新时代证券98.24%的股权，同时获得了证券公司及(jí)其控股的公募基金公司(sī)两块金(jīn)融牌照，增(zēng)强完(wán)善了其国(guó)有资本运营的功能作用(yòng)。

2022年3月，证监(jiān)会核准中国诚通集团成为原新时代证(zhèng)券主要股东、融通基金实际控制人。2022年5月27日，证(zhèng)监会结束对原新时代证券行政接管，同时批(pī)准其恢复正常经营。同年6月，新时(shí)代证券更名诚通证券，正式成为(wèi)央企子公司。

据悉，中(zhōng)国诚通集(jí)团收购(gòu)近(jìn)2年(nián)来，诚通(tōng)证券经(jīng)营(yíng)逐步回归(guī)正轨，业绩企稳(wěn)回(huí)升(shēng)，有效扭转了人才流失严重、业务停滞的不利局面。2022年，新公司实(shí)现净利润4.24亿元（合并(bìng)报表口径），较2021年增(zēng)长46.06%。2023年，诚通证券(quàn)各项业务也保持稳定增长，呈现出良好的发展势头。

据公(gōng)开资料显示，诚通证券致(zhì)力于特色化、差异化发展，在落实党建引领(lǐng)、重塑发展(zhǎn)战(zhàn)略、提升管理水平、强化风险管控、加强文化建设等方面持续(xù)不断努力。该公司以服务(wù)央国企改革(gé)发展为经营特色，为国资央企提供综合金融服务，打造特色投行、资产管理及研究业务(wù)，在资本(běn)市场上树立了独(dú)具特色的券商(shāng)品牌。

责编：桂衍民

校(xiào)对：刘榕枝