交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营

交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营style="font-L">　　交(jiāo)易商协会在自律管理中发现，部分证券公司在开展服(fú)务(wù)于中小银行的投顾业(yè)务(wù)过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市(shì)场规范(fàn)，促进(jìn)市场平(píng)稳运行(xíng)，近日交易商协会约谈(tán)了投顾业务规模(mó)较大的主要证券公司，督促其严格(gé)隔离(lí)不
同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道
德风险。要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查(chá)，并(bìng)在规定时间内向(xiàng)协会报告自查情况，提交全(quán)部投顾协(xié)议。对于自查未如实反映问题的证(zhèng)券公司，交易商协会将视情况采取 进一步自律(lǜ)措施。

　　下一步，交易商协会将要(yào)求(qiú)金融(róng)机(jī)构向协会备(bèi)案投顾协议，对于证券公司(sī)及(jí)中小银行(xíng)在投顾业务中暴(bào)露的机构业务内控和公司治理(lǐ)不到位问题，将建议监管(guǎn)部门加强监(jiān)管，规交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营or: #ff0000; line-height: 24px;'>交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营范机构展业。交易(yì)商(shāng)协会将持续强化银行间市(shì)场(chǎng)交易自律管理，制(zhì)定投顾业务相关自律规则，加大违规查处力度，维护市场正常运行秩序。

责任编辑(jí)：何俊熹

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