“德御系”实控人被要求披露英国资产来源，背后牵出金融反腐大案

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　　英国高等法院于2024年8月30日驳回了英籍(jí)华裔人士田文(wén)军及其妻(qī)子要求该国国家犯罪(zuì)局（NCA）撤销针对他们所(suǒ)控资产信息披露的申请。

　　据英国媒体报道，主审法官穆雷（Edward Murray）认为，该信息披露令在更大程度上符合公共利益(yì)，因此要求维持执(zhí)行，如果随后(hòu)申请人及其所控公司掌控的英国商业地产（学生公寓）被(bèi)证明并非来自非法获利(lì)，那么就可以保留(liú)这(zhè)些(xiē)价(jià)值(zhí)数百万英镑的资产，否则将被没收，如果拒不(bù)执(zhí)行信息披露(lù)令(lìng)，他们甚至还可能涉及刑事指控。

　　央视(shì)新闻曾在2023年1月10日播出的反腐专题片《永远吹冲锋号》中披露了山西省金融领域系统的(de)一场反腐风暴，波及11个市、50多个县（市、区），共立案审查调查涉案人员168名(míng)，包括公职人员130人。

　　该反腐风(fēng)暴源于犯罪(zuì)团体“德御系(xì)”引发的金融风险事件。而“德御系”的实际控制人(rén)便(biàn)是1973年出生的(de)田(tián)文军，他早年在晋中以农业发(fā)家，随后染指资本市场。2010年，他创办仅一年的德御农业在美国纳斯达克上市，随后作为实控人手握至(zhì)少7家境(jìng)内外上市公司，依靠从金(jīn)融机构违规套现、投入资本市(shì)场运作(zuò)非法获利近(jìn)2000亿元人(“德御系”实控人被要求披露英国资产来源，背后牵出金融反腐大案rén)民币。

　　上述专题节目(mù)指出，从2011年到2016年，“德御系”从山西省多家农信社(shè)、城商行等金融机构违规融资贷款(kuǎn)达两千多(duō)亿(yì)元人民币。该团伙成员长期炮制假公章近千(qiān)枚，伪造行政文件(jiàn)达十几吨。2017年，“德御系”开始暴雷，山西省成立了对应处置领导小组，但此后两家承接了超百亿存(cú“德御系”实控人被要求披露英国资产来源，背后牵出金融反腐大案n)量债务的集团也被(bèi)拖下水。

　　2020年(nián)年(nián)中，山(shān)西农信系统爆发与(yǔ)“德御系”相关的腐败窝案，非法贷(dài)款挪用(yòng)造成系(xì“德御系”实控人被要求披露英国资产来源，背后牵出金融反腐大案)统亏空几百亿。经历15个月(yuè)的调查之(zhī)后，公(gōng)安部“4.16”专案组发现从(cóng)金融机构到监管部门，涉案公(gōng)职人员违纪(jì)违法所得总金额达27.89亿元人(rén)民币，追(zhuī)缴涉案财物(wù)、查封扣押(yā)冻结涉案资(zī)产共计76.73亿元人民(mín)币(bì)。

　　相关报道显示，就在中国方面展(zhǎn)开初步(bù)调查(chá)之前，田(tián)文军夫妇早于2017年7月开始通过总部位于伦敦的资产(chǎn)管理公司Dolfin Financial（UK）申(shēn)请当时的(de)英(yīng)国投资者签证(zhèng)计划（Tier 1）。Dolfin Financial（UK）替(tì)这位客户(hù)在(zài)英(yīng)国投资(zī)了1000多万英镑，据称这笔资金是田文军通过出(chū)售其在一家投资集团的股份所得。

　　英国Tier 1项目始于2008年，主要面向欧盟以外的高净值群体，其最低(dī)申请门槛为200万(wàn)英镑，5年后可(kě)申请(qǐng)转永居(jū)，也可以选择直(zhí)接投资1000万英镑，2年(nián)后转永居。不过，自2022年(nián)2月17日起(qǐ)，英国内政部取消该签证，理由(yóu)是防止(zhǐ)洗钱等犯(fàn)罪以及移民制度被滥(làn)用。

　　田文军一家在2020年前相(xiāng)继(jì)获得了英国绿卡。2020年(nián)4月26日，已经逃亡(wáng)海外的的田文军夫妻开始面临中国的司法诉讼。2020年12月，由田文军夫妇实际控股的仁东(dōng)控股（维权）在20天内(nèi)市值蒸发约(yuē)255亿元人民币。证监会认定(dìng)，田文军通(tōng)过(guò)控制使用“杨某生(shēng)”等(děng)19个证券账(zhàng)户，交易并操纵仁(rén)东(dōng)控股(gǔ)股票价格。

　　2021年6月30日，英(yīng)国金融行为监管局宣布接管Dolfin Financial（UK），理由是该公司持续从事的Tier 1项目存在严重的金融犯罪风险，且(qiě)未能完成整改。同年8月4日，中(zhōng)国警方要求NCA对田(tián)文军夫妇在(zài)英国境内的资产进行清查(chá)。NCA随后在两次民事(shì)调查中冻结(jié)了该夫(fū)妇及其关联(lián)公司(sī)的570万英(yīng)镑现金及(jí)多处资产。两年后，英国高等法院根据NCA的申请签发了信息披露令，要求他们(men)提供相关资金来源。

　　今年1月5日，该夫妻申请撤销披露令，高等法院在4个(gè)月后开始(shǐ)审理，并于近(jìn)日作出了最新裁决。这对夫(fū)妇的(de)代理律(lǜ)师(shī)在听证会上表(biǎo)示(shì)，NCA对证据进行了“片面和误导性的描述”，田文军是“跨国镇(zhèn)压的(de)受害者”。但英国高等法院回应，执法部门并没有发现他们有政治背景的证据。

责任编辑：何松琳

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