《每日经济新闻》记者注意到，两份(fèn)警示函(hán)涉及的内容(róng)，均与智(zhì)洋(yáng)创(chuàng)新(xīn)披露一致(zhì)行动人时的行为有关。

　　“警示(shì)函1”中(zhōng)提到，淄博智洋投资合(hé)伙企业（有限合伙）（以下简称淄博智洋）受智洋创新实际控(kòng)制人刘国(guó)永、聂树刚
、赵砚青控制，系刘国
永、聂树刚、赵砚青(qīng)及淄博智洋(yáng)控股有限(xiàn)公司的(de)一(yī)致行动人。

　　山东证监(jiān)局认为，2024年(nián)5月18日，淄博智洋披(pī)露减(jiǎn)持计(jì)划，在减持计划中披露其无一致行(xíng)动(dòng)人，该(gāi)信息与事实不符。2024年8月21日，淄博智洋披露的《简式权益变动报告书》称持有智
洋创(chuàng)新股份(fèn)比例降至4.99998%，未将一致行动人持股比例合并计算(suàn)，相(xiāng)关信息披露不准确。

　　根(gēn)据《上市公(gōng)司信息披(pī)露管理(lǐ)办法》第五十二条的(de)规定，山东证监局决(jué)定对 淄博智洋采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施，并将有关情况记入(rù)证券期货市场诚(chéng)信档案数据库。

　　除了淄博智(zhì)洋，智洋创新和另外4个自然(rán)人(rén)收到的“警示函2”，也与一(yī)致行动关(guān)系的披露有关(guān)。

　　“警示(shì)函(hán)2”显示，智洋创(chuàng)新在2021年8月至2024年8月期(qī)间披露的年度报告和半年度报告(gào)“股份变动及股东情况”章节及季度报 告“股(gǔ)东信息”章节中，未披露淄博智洋控(kòng)股有限公司(信息披露违规 智洋创新收警示函sī)及淄博智洋为刘国永、聂树(shù)刚(gāng)、赵砚青一致行动人。在2024年8月21日披露的《关于持股5%以上股(gǔ)东减持公司股份至5%以下的提示性公告》中，智(zhì)洋创新未按(àn)要(yào)求披露投资者及其一致行动(dòng)人权益变动(dòng)情况。

　　根据《上市公司信息披露管理办(bàn)法》第五十一条的规定，刘国永作为董事长(zhǎng)、聂树(shù)刚作为总(zǒng)经理、刘俊鹏和陈晓娟(juān)作为时 任董事会秘书，对相关违(wéi)规行为负有主要责任。

　　对此，山东证(zhèng)监局决定对智洋(yáng)创(chuàng)新及刘国永、聂树刚、刘俊鹏、陈(chén)晓娟采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施，并(bìng)将有关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。

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