上交所：对口碑声誉、上市前突击“清仓
式”分红等事项实行负面清单式管理

证券时报(bào)网讯，据上交所网站(zhàn)消息，上交(jiāo)所发布《上海证券(quàn)交(jiāo)易所发行上市审核(hé)规则适用指引第1号——申(shēn)请文(wén)件受理（2024年修订）》，并自发布之日起施行。本次修订后的《受理指引(yǐn)》共14条，相比(bǐ)之前增(zēng)加1条。主(zhǔ)要(yào)修订内容如下：一是对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行(xíng)负面清单(dān)式管理，压实中介机构责任。明确保荐人应(yīng)当就申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行的发行人及其(qí)实际控制人、董事、监事、高(gāo)级管理人员等“关键少数”是否存在《首次公(gōng)开发行股票并上市辅(fǔ)导监管(guǎn)规定》所列口碑声(shēng)誉的重大负(fù)面情形、发行人报告期三年内是否存(cún)在突击(jī)“清仓式(shì)”分红等事项出具专项(xiàng)核 查(chá)意见(jiàn)，并纳入申报(bào)文件范围。二是明确保荐人、独立(lì)财(cái)务顾问(wèn)撤回(huí)申请的相关(guān)安排。明确本所作出(chū)受理或者不予受理的决定前，发行人、上交所：对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理上市公司(sī)、转板公司(sī)、保荐(jiàn)人、独立财务顾问要求撤回申请或者(zhě)撤销(xiāo)保荐的，应当提交撤回申请文件并说明(míng)撤回理由。

校对：彭其华

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