证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

最近一段时间，各方不断释(shì)放“严查严打(dǎ)证券从业人(rén)员违规(guī)炒股行为”的信号。证券从业人员莫碰违规炒股“红线”>

天津证监局表(biǎo)示(shì)，要强化人员(yuán)管理，坚(jiān)决遏制从业人员炒(chǎo)股违
规 行为；青海证监局称(chēng)，进(jìn)一步防范证券从业人员(yuán)违(wéi)规买(mǎi)卖股票行为，构筑 “不敢(gǎn)、不能、不想”违规炒股的长效机制；河
北证监局(jú)在案例通报中，点名“某经纪人违法买卖股票(piào)，所在(zài)机构与人员(yuán)被 双罚”。

此外(wài)，对于券商2023年文化建设评估，中国证券业协会(huì)进一步明(míng)确实践评估指标的相关口径。按照新口径，券商从业(yè)人员违(wéi)规(guī)炒股的，券商或
将在自评时被扣分。

稍(shāo)早时候，证监会集中查办了某(mǒu)券商多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行(xíng)政处罚、行政监管(guǎn)措施、内部问(wèn)责(zé)进行立体化惩戒。证(zhèng)监会表示，下
一步，将坚持系 统思维、举一反三(sān)，持续强化机构(gòu)监管(guǎn)、行(xíng)为(wèi)监管、功能监管、穿透式监管、持续(xù)监管，协同(tóng)行业协会持(chí)续深(shēn)入开(kāi)展(zhǎn)相关工作。

证券从业人员不 得买卖股票(piào)是(shì)证券法(fǎ)的(de)基本要求。由于工作原因，证券从业人员可(kě)能掌握超出一般投资者能够了解的未公(gōng)开(kāi)信息(xī)，具备利用业(yè)务优势、信息优(yōu)势(shì)甚至内幕(mù)信息(xī)参与股票交易(yì)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益的基础。

显然，这种(zhǒng)行为会(huì)扰乱证券市场(chǎng)秩序，违背市场的公 平性原则，对投资者合法(fǎ)权益造(zào)成(chéng)侵害。对此，近年来，监管部门严厉(lì)打击此类行为。根据证(zhèng)监会公(gōng)布的数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法 炒股案件，对139人作出行政处罚。

既然是法律(lǜ)明(míng)令禁止(zhǐ)的行为，且监管部门对此予以严厉打击(jī)，为何还(hái)有证券从业(yè)人员铤而走险，触碰(pèng)法律“红线”？笔(bǐ)者认为(wèi)，一是其自身法律意识淡薄，对后(hòu)果缺乏清晰的认知(zhī)；二是面对利益诱惑，相关人员存在侥幸心理。

同时，也反映出券商在内控和合规管理方面(miàn)存在缺(quē)陷。这就要求券(quàn)商一方面(miàn)要加强(qiáng)合(hé)规管控，认真落实从业人员管理要求，提升从业证券从业人员莫碰违规炒股“红线”人员的道德(dé)水准、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平，确保从业人员遵守市(shì)场规则，维护各方利益；另一方面(miàn)，要(yào)强化执业行为管(guǎn)控，强化内部监测、自查(chá)自纠及问责机制，坚决遏制(zhì)从业人员违规买卖股票行为的发生。

监管部门开出的一张张罚单，时刻警醒证券从业人员要遵守法(fǎ)律法规及从业规范。希(xī)望广大(dà)从业人(rén)员以此为戒，知敬畏、存戒(jiè)惧、守底线，不要逾越法律“红(hóng)线”。如果试图通过违法违规行为获取不义之财，最终的结果只会是搬起石头(tóu)砸(zá)自己的脚，这是得不偿
失(shī)的。

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