董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应

今日，北京证监局(jú)对原新时代证券及多名人员出具了罚单。因原新(xīn)时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规(guī)定如实向(xiàng)监管机构报(bào)送实际控制人持股比(bǐ)例等问题(tí)，北京证监局对原新时代证(zhèng)券采(cǎi)取监管谈(tán)话的行政监管措施。

与(yǔ)此同时，北京证监局还对原新时代(dài)证(zhèng)券多名人员进行了处罚，包括该公(gōng)司时任董事长、总经理、董秘(mì)、监事会主席等至(zhì)少10人(rén)。他(tā)们有的被采取监(jiān)管谈话(huà)，有的(de)被认定不适(shì)当人(rén)选。这(zhè)些人员多数已离(lí)职(zhí)。

“目前已经规范和完善(shàn)了公司治理、强化了(le)合规风控(kòng)管(guǎn)理(lǐ)等一系列举措，保障了公司合规稳健经营。”重组(zǔ)并更名后的新公司诚通证券回应称。

原新时代证券被罚，多人已离(lí)职

4月26日(rì)，北京证监局披露了对原新时代证券(quàn)及相关人员的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

经查，原新时代证(zhèng)券在(zài)被接管前(qián)长期(qī)存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持(chí)股比例，以及(jí)内部控制不完善、经营(yíng)管理混乱等事项，反映出该公(gōng)司未能有效实(shí)施合规管理，违反(fǎn)了《证券公(gōng)司合规管(guǎn)理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第(dì)三条以及《证券公司和证券投资基金管理公(gōng)司合规(guī)管理(lǐ)办(bàn)法》(证监会令第133号)第三条的规定。

根据《证券公司合规管理(lǐ)试行规定》第二十六条第一款以及《证券(quàn)公司和证券投资基金管(guǎn)理公司合规管理办法》第三十二(èr)条第(dì)一款的规定，北(běi)京证监局决定对董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应原新时代证(zhèng)券(quàn)采取监管谈(tán)话的行政监管措施。原新时代证券法定代表人应于2024年4月25日14时携带(dài)有效身份证(zhèng)件到北京证监局接受监管谈话。

与此同时，北(běi)京证监局还(hái)对原新(xīn)时代证券多名人员进行了处罚，包括该公司时(shí)任董事长、总经(jīng)理、董秘、监事会主席等至(zhì)少10人。他们(men)有的(de)被采取监(jiān)管谈(tán)话，有的被认定不适当人选。

诚通(tōng)证券公司这(zhè)样回应

重(zhòng)整并更名后的新公司诚通证券接受采访(fǎng)时表(biǎo)示，此次(cì)行政监管措施(shī)是监管机(jī)构针对原新(xīn)时代证券在2020年7月被证监会接管前(qián)，存在(zài)未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股(gǔ)比例(lì)等问题的处理意见。

原新时代证券结束接托管，中国诚通集团成(chéng)为该公司主要股(gǔ)东(dōng)后，新时代证券更名为诚通证券，通过(guò)全面加强公司党的建(jiàn)设、规范和完善公司治理、强化合规风控(kòng)管理等一系列举措(cuò)，保障了该公司合(hé)规稳健经营。自结束接托管以来，诚通证券没有因新出现违规行为受到(dào)监(jiān)管处罚。

诚通证券表示，该公司将认真(zhēn)贯彻中央金融工作(zuò)会议(yì)精神，坚持(chí)服务实体经济、服务国资央企高质量发展、服务国有资本运营的战略使命，以投资者为本，发挥专业优势，坚持合规稳健经营理念，做(zuò)好资本市场“看门人”，持续全面(miàn)推进公司高质量发展，努力成为(wèi)具有国有(yǒu)资本运营特色的一流证券公司。

新公司经营基本面企(qǐ)稳回升

2020年7月17日(rì)，鉴(jiàn)于原新(xīn)时代证券存在隐瞒股(gǔ)东关(guān)联关系(xì)、公司治(zhì)理失衡的问题，根据《证券法》《证券(quàn)公司风险处置条例》的规定，证监(jiān)会(huì)决定对原新时代证券实施接管。

原定接管期限(xiàn)自2020年7月17日(rì)起至2021年7月(yuè)16日，接管期限届满后，证监会依法延长了一年的接管期限。此后，新时代证券股权被公开转(zhuǎn)让。

2021年12月，国(guó)有资本运(yùn)营公司中国(guó)诚通集团通过北京产权交易所公开交易成(chéng)功收购(gòu)原新时代证券98.24%的股权，同时(shí)获得了证券公司及其控股的公募基金公司(sī)两块金融牌照，增强完善(shàn)了其(qí)国有资本运(yùn)营的功能(néng)作用。

2022年3月，证监会核准中国诚通集团成为原新时(shí)代证券主要股东、融(róng)通基金实际控制(zhì)人。2022年(nián)5月27日，证监会结束对原新时代(dài)证券行政(zhèng)接管，同(tóng)时批准其恢复正常经营。同年6月，新时代证券更名诚通证券，正式成为央企子(zi)公司。

据悉，中国诚通集团收购近2年来，诚通证券经营逐步回归正轨，业绩企稳(wěn)回升，有效(xiào)扭转了人才流失(shī)严重、业务停(tíng)滞的不(bù)利局面。2022年，新公司(sī)实现净利润4.24亿元（合并报表口径(jìng)），较(jiào)2021年增(zēng)长46.06%。2023年，诚通证券各项业务也保持稳定增(zēng)长，呈现出良好的发展势头。

据公开资料显示(shì)，诚通(tōng)证(zhèng)券致力(lì)于特色化、差异化发展(zhǎn)，在落实党建引领、重塑发(fā)展战(zhàn)略、提升管理水平、强化风险管控、加强文化建(jiàn)设等方(fāng)面持续不断努力(lì)。该公司以服务央国企改革(gé)发展为经营特色，为国资央企提供综(zōng)合金融服务，打造特色投行、资产管理及研究业务，在资本市场上树立了(le)独具特色的券商品牌。

责编(biān)：桂(guì)衍民(mín)

校对：刘榕枝