淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内 改正，暂停受理产品注册申请

专题：起底淳厚基金内斗始(shǐ)末：上位、套利、举(jǔ)报与控制权

　　上海证监局9月14日通报：淳厚(hòu)基金管理有限公司，未依法履行股权事(shì)务管理义务，在已知悉公司(sī)相关股权变动的(de)情况(kuàng)下，未能(néng)准确判断股东对公司(sī)经营管理的影响并(bìng)依法及 时报告相关信息。责令你公司自收到本决定书之日起三个月内改正(zhèng)，整改期(qī)间(jiān)暂停(tíng)受理你公司公募(mù)基金产品(pǐn)注册(cè)申请及新(xīn)增私募资(zī)产管理计划备案。同时董卫军、贾(jiǎ)红(hóng)波(bō)、李雄厚、柳志伟、邢媛也分别被通报或(huò)处罚。

　　这源于敦厚基金的股权之争！

　　1、淳厚基金在2024年(nián)中报：董事长贾(jiǎ)红波现已被监管认定为行业不(bù)适当人员，且根据相关法律法规及公
司内部制度(dù)被暂停(tíng)董事长、董(dǒng)事职权。

　　2、8月30日，淳厚基金发布(bù)《关于(yú)淳厚基金涉及二股东柳志伟三重身份及(jí)有关情况的澄清公告》：2024年4月，公司发现二股东柳志伟(wěi)具(jù)有三(sān)重身份(fèn)的切实有效的证据线索，柳志伟持有(yǒu)两套中华人民共和国二代居民身份证(zhèng)，而且两套身份证号码不相同。同时，柳志伟于2009年12月被批准移居香港，获香港特别(bié)行政区政府入境事务处签发的香港(gǎng)居民身(shēn)份证。结合公开信息，二股东(dōng)柳志伟确系(xì)涉嫌利用多重身份进行司法套(tào)利、监管套利等一系列较为严重的违法违规行为。

　　3、9月2日一早，一篇署名为“柳志伟”的、面(miàn)向(xiàng)淳厚基金全体股(gǔ)东、董事、监事(shì)和全(quán)体员工的函件在市场上流传：持有(yǒu)“三重身份”的(de)说法(fǎ)纯属造谣、涉嫌污蔑。因他异地读(dú)大学、经常居住地和(hé)工作(zuò)地变(biàn)动(dòng)等原因，内地(dì)公安确曾向他颁发过两张身份证。居住(zhù)中国香港地区(qū)后，做了与内地身份一致的公证，并获(huò)香港身份，同时注销了内地身份证。

　　4、同时，柳(liǔ)志伟将矛头指向淳厚基金(jīn)现(xiàn)任总经理邢媛：一是侵占股东，也就是柳(liǔ)志伟2600万元(yuán)款项拒不归还；二是阻挠董(dǒng)事会的正常召开；三(sān)是任人唯亲，裙带关(guān)系。

　　5、邢媛回应：公司董事会无法有效(xiào)召开的原因是(shì)，第一(yī)，根据柳志(zhì)伟与贾红(hóng)波、李银桂签署淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请(shǔ)的股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)合作协议约定，明确承诺贾(jiǎ)红波进入公司(sī)担任董(dǒng)事长、李银桂担任副董事长(zhǎng)作为贾红波、李银(yín)桂买入公司股权的对价之(zhī)一；根据柳志伟与李雄(xióng)厚签署的《股权转让协(xié)议》约定，李雄厚同意柳志伟置换(huàn)其推荐的新董事（包(bāo)括独(dú)立董事），并同意由柳志伟(wěi)推荐的人担任董事长。柳志伟据此置换(huàn)了董事会的两位董事成员，新进入的独立董事(shì)为张海和刘昌(chāng)国。第二，根据公司章程(chéng)规定，公司董(dǒng)事会有(yǒu)效召开需要三名股(gǔ)东董(dǒng)事同时出席方为有效。除贾红波已经(jīng)被认定为(wèi)不适当人(rén)选，按照法律法(fǎ)规和公司制度暂停全部职权外，公司仅剩三(sān)名股东董事——邢媛、董卫军、聂日明。而聂日明和柳志伟之间，无论在境内还是境外，均为多(duō)年上
下级共事关系(xì)；董卫军已经将股权(quán)卖出给柳志伟，实际在董事会代表(biǎo)柳志伟的利益。基于上述情况，邢(xíng)媛作为公司法定代表人、为切(qiè)实有效保障公司所有(yǒu)持有人(rén)利益(yì)，避免公司不被境外不法身份人员及(jí)其背(bèi)后的违法犯罪势 力进一步侵害，造成不可收拾的行业金融乱(luàn)象，立
即切实做好了与该名(míng)股(gǔ)东及 其董事会关联人员的隔离切
割措施。澄(chéng)清公告清楚表达了(le)为切实维护持有人利益和公司团(tuán)队稳定，公(gōng)司及时与柳志伟及其关联人员进行了全面(miàn)风(fēng)险(xiǎn)隔离(lí)切割(gē)的情况。

　　6、再之(zhī)前：2022年(nián)3月左右，柳(liǔ)志(zhì)伟(wěi)先后私下与淳厚基金三股(gǔ)东李雄(xióng)厚、四股东董卫军签署股权买卖协议，完成收购李雄厚、董(dǒng)卫军(jūn)的股权。期间，他亦与邢媛有10%的股权转让。转让后，柳志(zhì)伟实际拥有公司控股权，成为公司(sī)实际的第一大股(gǔ)东，持股比例达到(dào)57%。随后，监(jiān)管叫停了这一私下转(zhuǎn)让，并(bìng)要求(qiú)公司整改，此前所有私下股权转让均需退回。由此，邢媛和柳志伟开启股权纠纷序幕。

　　7、邢媛：柳志伟2022年3月在未告知我的情况下
即私下先行与公司股东李雄厚等(děng)人商议并签署了股(gǔ)权转让协议。柳志伟在上述协议
签署之后才告(gào)知(zhī)我，或者考虑出售股权，或者成为(wèi)实际上的小股东(dōng)，后续股权事务有贾(jiǎ)红(hóng)波、谢(xiè)芳等(děng)人全(quán)权负(fù)责对接协调变更。

　　8、邢媛最(zuì)后迫于无奈
，仅同意意向卖出(chū)其10%的股权。柳志(zhì)伟也(yě)仅支付了首期款项，邢媛迟迟不愿收剩余尾款，后续合同也未再推进。邢媛将柳志伟的(de)股权私下倒卖等违法情况如实反映给监管。

　　（转自：五道口江湖）

责任编辑：石秀珍(zhēn) SF183

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