3家头部券商被罚！

对券商严监管持续。

近日，陆续有头部券商(shāng)被罚。华泰证券因部分(fēn)自营业务合规风控(kòng)把关不到位、从业人员资(zī)质管理不到位等4项问题，被江苏证监局(jú)责(zé)令改正。国信证券(quàn)因纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等4项问题，被深圳证监局(jú)出具警示函(hán)。银河证券因存在(zài)开展场外期权及(jí)股票质押业务不审慎等问(wèn)题，被北京证监局出具警示函(hán)。

“保持监管执法高压态势(shì)，坚持机(jī)构罚(fá)和个(gè)人罚、经济罚和资格罚、监(jiān)管问责和自律惩戒并重，强化全链(liàn)条问责，对无视、损害公众(zhòng)投资者利益的机构与个人依法坚决(jué)予(yǔ)以严厉打击”，证监会在建设一流投(tóu)行与投资机构中表示。

华泰证券自营合规风控把关不到位

4月19日(rì)，江苏证监局(jú)公布了对华泰证券(quàn)采(cǎi)取责令改(gǎi)正监管措施的决定。

近期，江(jiāng)苏证监局对华泰证券开展了现场检查。经查,华泰证券存在以下问题：

一是(shì)部分自营业务合规风控把关不到位。债(zhài)券做市业务中对关联交易把关不严、对债券(quàn)投资的风险(xiǎn)对冲缺乏(fá)有效管控导致扩(kuò)大亏损。上述行为(wèi)不符合《证券公司(sī)和证券投资基金管理公司(sī)合规管理办法》(证监会令第166号)第(dì)六条、《证券公司监(jiān)督管理条例》(国务(wù)院令(lìng)第653号)第二十七条相关(guān)规定。

二是(shì)对部分客户适当性管理及督促义务履行(xíng)不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发(fā)行挂钩个股价格的非保本(běn)浮动型(xíng)收益(yì)凭证;向通过多层(céng)嵌套才(cái)达到规定(dìng)投资门槛的私募基金(jīn)发行非保本浮动型收益凭证;未充分督促上市公司股东(dōng)如实披露减持信息。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公(gōng)司合规管理办法》(证(zhèng)监会令第166号(hào))第六(liù)条相关规定。

三是从(cóng)业人员资质管理不(bù)到位。经查,华泰证券(quàn)应具备(bèi)基金从业资格的在职人(rén)员中存(cún)在(zài)部分人员未通过基金从业资格考试的情(qíng)形。上述行为不(bù)符合《公开募集(jí)证(zhèng)券(quàn)投资基金销售机(jī)构监督管理办法(fǎ)》(证监(jiān)会令第175号)第三(sān)十(shí)条、《关(guān)于发布〈基金从业人员管(guǎn)理规则〉及配套(tào)规则的(de)公告》(中基协发(2022)8号)第(dì)五条相关规定。

四是跟投业务内部控制不(bù)完(wán)善。华泰证券(quàn)子公司员工跟投平台未对所有投资项(xiàng)目进行跟投,不符合华(huá)泰(tài)证(zhèng)券子公司内部跟投规定,上(shàng)述行为反映公司内部(bù)控制(zhì)存在(zài)不完善,不(bù)符合(hé)《证(zhèng)券公司内(nèi)部(bù)控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条规定。

江苏证监局表示，根据(jù)《证券公司和证券(quàn)投资基(jī)金管理公(gōng)司合规管理办法》第三十二条(tiáo)、《公开募集证券(quàn)投资基(jī)金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监督管(guǎn)理条例》第七十条相关规定,决定对华(huá)泰证券采取责令改正的监管措施。华(huá)泰(tài)证券应(yīng)在收到本决定书之日起30日内就上(shàng)述事项整改落实情况向江苏证监局(jú)提交书面报告。

国信证券纾困产品管理不足

4月19日，深圳证监局公(gōng)布了对国信证券采取出具警示函措施的决定。

经查，国信证券合规内控存在以下问题(tí)：一是(shì)股票质押式(shì)回购业(yè)务个别标的黑名单管理(lǐ)不到位、个别标的尽(jǐn)职调查不(bù)充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件(jiàn)延期造成大额损失；二是(shì)纾困产(chǎn)品管(guǎn)理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别(bié)产品未经备案开展业务、个(gè)别基金部分投资款被合作(zuò)方挪用；四是存在为金(jīn)融(róng)机构及其(qí)管理产品规避监(jiān)管提供便利(lì)、为未备案的私募(mù)产品提供外包(bāo)服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题(tí)。

深圳证监局(jú)表示，上述(shù)行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号(hào)）第二十七条第一款，《证券公(gōng)司和证券投资基金管理公司合规(guī)管理办(bàn)法》（证监会令第133号）第三(sān)条、第六条和《证券公司(sī)和证券投资基金管理公司(sī)合规管理办法(fǎ)》（证监会令(lìng)第133号，经证监会令(lìng)第166号(hào)修(xiū)正）第三条、第六条(tiáo)的规定。根据(jù)修(xiū)正(zhèng)前和修正后的《证券公司(sī)和证券投资基金管(guǎn)理公司合规管理办法》第(dì)三十二条第一款的规定，决定对国(guó)信证券采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

银河(hé)证券开展场外期权等不审慎

4月16日，北京证监局(jú)发布了对(duì)银河证券采取出具警示函行政监管措施的决定。

经(jīng)查,银河证券存(cún)在开展场外期权及股(gǔ)票质押业务不(bù)审慎,对从业人(rén)员及其(qí)配偶、利害(hài)关系人投资行(xíng)为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证(zhèng)券公(gōng)司和证券投资基(jī)金管理公司合规管理办法(2020年修(xiū)订)》第(dì)三条的规定。

根据(jù)《证券公司和证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理公司合(hé)规管理(lǐ)办法(2020年修订)》第三十二条第一款,北京证监局决定对银河证券采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

银河证券应引以为戒,认真(zhēn)查找和整(zhěng)改问题(tí),建立健全内部控制制度,加强对业务和(hé)人员管理,切(qiè)实提(tí)升(shēng)合规管理水平。

责编：汪云(yún)鹏

校对：王(wáng)蔚‍‍‍‍