券商会议
假专家频出 如何将他们挡在门外

　　近日，在某券商策略会上，有人以“寒武纪专家(jiā)”名义与机构投资(zī)者就寒武纪公司及行业情况进
行交流(liú)。相关(guān)虚假信息
随后被广泛传播并造成负面影响。经查，该“专家”系假冒寒武纪公(gōng)司相关人(rén)士参与交流，动机不明。

　　事实上，类似事件已发生多(duō)次。2023年12月至2024年1月期间，有多个三七互娱（维权）离职员工以收取“咨询(xún)费用(yòng)”为目的，冒(mào)充专家参与券商、投资机构(gòu)的咨询交
流。更早之前，在某券商(shāng)电话会议上，有假专家被当场揭穿，组织会议的券(quàn)商为此(cǐ)现场致歉。

　　券商会议假专家事件层出不穷，危害较大。其发布的不当信息不仅可能对投资者产生误导，也会(huì)给券商形象(xiàng)带来负面(miàn)影响，甚至会滋生依靠假专家挣钱(qián)的非法(fǎ)产(chǎn)业链，扰乱正常市场(chǎng)秩序。

　　券商假专家事件频繁发(fā)生，有一定的行业(yè)根源。

　　首先，券商(shāng)召开的专(zhuān)家会议(yì)频(pín)率过(guò)高，难免鱼龙混杂。中国证券业协会(huì)2024年1月份发布的(de)《2022年证券研究报告业务经营情况(kuàng)统计报告》指出，券商邀请外部专家较频繁，存在风险隐患。2022年各公司邀请外部专家为客户(hù)提供证券投(tóu)资咨询(xún)服务以外的咨询服务高达70809次，是 2021年（23540次）的3倍。会议太 多，邀请专(zhuān)家太频繁(fán)，在对专家(jiā)身份的核实
上就容易出纰漏，给了部分假专家可乘之 机。

　　其次，与券商的外部专家管理方式有关。券商专家库主要包括(kuò)两种形式。一种为券商内部搭(dā)建(jiàn)，此种模式被认为安全可靠性较高，便于券商识(shí)别管理外(wài)部(bù)专家。但由(yóu)于券商所需专家类型多样(yàng)，且专家邀请合作难度往往较大，所以(yǐ)这(zhè)类专家库资源往往比较有限。另
一种是借助外部第三方专家咨询(xún)公司寻找(zhǎo)专家，这种方(fāng)式(shì)较为高效(xiào)常见，但却可能(néng)存在风险。比如，专(zhuān)家并
不是真专家，而是“李鬼”等。

　　治理(lǐ)券商会(huì)议“假专家”是(shì)一项系统性工作，需多方协同发力。

　　券商自身(shēn)要把好入(rù)口关。正如中国证券业协(xié)会建议，要切(qiè)实加强对(duì)邀请外部专家的合规管理，将(jiāng)邀请外部专家维持(chí)在适度(dù)、合理水平。进一步加强外部专家身(shēn)份资格审(shěn)核，尽最大(dà)努力将假(jiǎ)专家挡在(zài)门外。实力较强(qiáng)的券商(shāng)可进一(yī)步丰富自身专家库(kù)资源，减少对外部专
家的依赖。

　　对第三方专家咨询公(gōng)司的管理也应更严(yán)格(gé)一些。对于提供假专家的企业，要明确监管责任，加大(dà)处罚(fá)力度，提升(shēng)违法成本。同时，对假专家本人也要予以严惩，记入社会(huì)诚(chéng)信档案，令其不敢再“现形”。

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