国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布

近日(rì)，深圳国际仲裁院发布了
经深圳国际仲裁院第三届理事会第七次会议审议通(tōng)过的(de)《深圳国际仲(zhòng)裁院证券(quàn)期货(huò)民事赔偿纠(jiū)纷(fēn)仲裁程序指引》（又称《中国（深圳）证券仲裁中心证券期货民事(shì)赔(péi)偿
纠纷(fēn)仲裁程序指引》，下称(chēng)《指引》）以及配套的《中国(guó)（深圳）证券仲裁中心证券期货民(mín)事赔偿纠纷案件仲裁员推荐(jiàn)名册(cè)》（下称《推(tuī)荐名册(cè)》）。

2021年10月15日，中国证监会、司(sī)法部联合发布《关于依法(fǎ)开展证(zhèng)券期(qī)货行业仲裁试点的(de)意见》（下称《试点意见》），在北京、上海(hǎi)、深圳三地开展证券期货行业仲
裁试点工(gōng)作，明确(què)试点仲裁机构的仲裁范围包括“证券期货市场平等(děng)主体之间产生的财产性权利受到侵害引起的民事赔偿纠纷”，并提出试点仲裁机构应“制定符合(hé)证券期货行业特点(diǎn)的仲裁规
则”“建立专门的证券期(qī)货专业仲(zhòng)裁员名册”的(de)相(xiāng)关要求。

2021年11月1日，中国（深圳）证券仲裁中心（下(xià)称“证券仲裁中心”）作(zuò)为深圳国际(jì)仲裁院专业性分支机(jī)构正式揭牌运作，成为全国首家试(shì)点的证券期货
行业仲裁中心。结合《试点意见》的要求(qiú)以及证券(quàn)期货(huò)民事赔偿(cháng)纠(jiū)纷群体性、复(fù)杂性的特征，为更(gèng)加公正、专业、便捷地通过仲裁方式化(huà)解此(cǐ)类纠纷，深(shēn)圳(zhèn)国际仲裁院和证(zhèng)券仲(zhòng)裁中心启动了《指引》的研究制定工作。经深圳国际(jì)仲裁院第(dì)三届理事(shì)会第七次会议审议通过的《指引》将自2024年10月15日起正式施行(xíng)，同日，亦(yì)将启用相配套的《推荐名册》。

《指引》以(yǐ)《中华人民共和国仲裁法》和《深圳国际仲裁院仲裁规则(zé)》（下称《仲裁规则》）规(guī)定为(wèi)重(zhòng)要基 础(chǔ)，借鉴境外证券(quàn)仲裁、境内证券诉讼经(jīng)验，全文共十九条，对鼓励调解 、先行赔付、仲裁代表人、仲裁庭组成、审理时限(xiàn)、电子送达等进行了特别规定。《指引》作为《仲裁
规则》体系的组成部分，《指引》未规定的事项，适用《仲(zhòng)裁(cái)规(guī)则(zé)》。《指引》的适用(yòng)范围(wéi)包括：一、已经经(jīng)过行政处罚决定(dìng)或者法院裁判(pàn)的前置程序的证券期货民事赔偿纠纷案件；二、通过调仲对接的机制引入仲裁程序的证券期货民事赔偿案件；三、基(jī)于投(tóu)资者和先行赔付主体共同意愿对先行赔付进行(xíng)促进的证券期货民事赔偿案件。

根据证(zhèng)券时报记者(zhě)了解，作为国内首个证券期货行业仲裁专门(mén)规则，《指(zhǐ)引》有以下几方面创新亮点：

第一、明(míng)确灵活达成书面仲(zhòng)裁协议的(de)方式。《指引》第三条(tiáo)第（三）款规定，一方当事人在招股说明书、募集说(shuō)明(míng)书、公司章程等文件中作出愿意将争议提交深圳国际(jì)仲裁院或其证券仲裁中心仲裁的意思表示，另一方向深圳国际仲裁院或证券(quàn)仲裁中心申请仲裁的(de)，视为存在书面仲裁协议。该条(tiáo)款是《仲(zhòng)裁规则》第八条第（四）款第1项在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)业的具体(tǐ)规定，明(míng)确了灵(líng)活达成书(shū)面仲裁协议的方式。

第(dì)二、注重证券(quàn)期(qī)货民事赔偿纠纷解决的专业性(xìng)。为更专业地 解决证券期货民事(shì)赔偿(cháng)纠纷(fēn)，证券仲裁中心从(cóng)《深圳国际仲(zhòng)裁院仲裁员名册(cè)》中选取了460位具有(yǒu)证券期货行业相关专长的仲裁(cái)员纳入(rù)《推荐名册(cè)》。《指引》“仲裁庭的组成”条款明(míng)确，除非《仲裁规则》或《指引》另有规定或国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布当事人另有(yǒu)约定的情况下，仲裁庭由三名仲裁员组成，首席(国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布xí)仲裁(cái)员从(cóng)《推荐名(míng)册》中(zhōng)产生。《指(zhǐ)引》也(yě)明确证券
仲裁中心可以邀请中国证监会及其派出 机构、证券期货交易场所、证券(quàn)登记结算机构、投资者(zhě)保护机构、证券期货行业协会的(de)专(zhuān)家及从事证券期货(huò)领域研(yán)究的高校学者组成先行赔付促进工作组，更加专业(yè)地促进双方当事人(rén)就赔(péi)付方案进行磋(cuō)商。

第三、便利调解等其他解纷机制与仲裁机制(zhì)的对接。《指引》鼓励调解，规定除非当事人明确书(shū)面拒绝，适用(yòng)《指引》的(de)仲裁案件可以在受(shòu)理(lǐ)后先进入“先行调解”程序。《指引》也明确证券(quàn)仲裁中心可以(yǐ)组(zǔ)织成立先行赔付促进工(gōng)作组，促进当事人就先行赔付方案(àn)展开磋商，并且(qiě)明确当事人可以依据调解或(huò)先行赔付促进(jìn)程序达成的和解协(xié)议或赔(péi)付协议，请求(qiú)深圳国际仲(zhòng)裁院出具裁决书或调解书，使和解(jiě)协议或赔付协议
的内容具备强制执行力，促进当事人和谐圆满解决(jué)纠纷。

第四、创新群体性(xìng)证券期货民事赔偿纠纷仲裁程序。《指引》进一步发展了《仲裁规则》中已有的“合(hé)并(bìng)仲裁”机制，并创新性地将诉讼中(zhōng)的群体性纠纷解决经验与仲(zhòng)裁机制相结合，制定“仲裁代表人”“示(shì)范裁决”条款，以更便(biàn)捷地解决(jué)涉(shè)及众多投(tóu)资者的证券期货民事(shì)赔偿纠纷(fēn)，提高(gāo)审理效率、节约社会成本。

校对：彭其华

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