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上交所:本次退市规则修订 重点打击财务造假 和资金占用等恶性违法违规行为

上交所:本次退市规则修订 重点打击财务造假 和资金占用等恶性违法违规行为

证券时报e公司讯,上交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项(xiàng)业务规则答记者问表(biǎo)示,公开(kāi)征求意(yì)见期(qī)间,各类市场主体特别是个人投资者对优化完善(shàn)退市制度(dù)提出了宝贵(guì)意(yì)见建议(yì),包括完善退市指标设置、加(jiā)大(dà)重大违(wéi)法打击力度、优化规则实施安排、强化退市中投资(zī)者保护等。总体来看,当前(qián)各方面在加大退市监管(guǎn)力度上已经形成共识,具体到退(tuì)市指标设计上则有不同的(de)考量。在规则起草过程中 ,上交所对各方面可能关注的焦点已经有所考(kǎo)虑并作(zuò)了充分论证。结(jié)合市场反馈意见,对规则制定和后续执 行作了进一步说明:一是精准出清,稳妥推进。财务类退(tuì)市情(qíng)形(xíng)中收紧营业(yè)收 入指标,已综合考虑市场情况(kuàng)、板块差异(yì);调整主板市值类退市指标,充分评估(gū)了市(shì)场当前的(de)情(qíng)况;修订规范类、重大违(wéi)法类退市情形,体现了科学 设置、严打(dǎ)造假导向。从总体影响评估来(lái)看,本次(cì)退市规则修(xiū)订整体靶向精准,瞄准“空壳僵尸”和“害群之马”,体现“应退尽退”,突出上(shàng)市公司的质量和(hé)价值,并非针对“小盘股”。同时,规(guī)则实施设置了新老划断安排(pái),确保平稳过渡,从严打击(jī)连续多年造假的公(gōng)司(sī)和存在控股股东资金(jīn)占用不予整改的公司,明确(què)退市(shì)风险公司的投资者预期,强化风险揭示。二(èr)是加大(dà)力度,依法(fǎ)从严。本次退市规则修订,重点打(dǎ)击财务造假和资金占用等恶性违法违规行为。对于(yú)重大(dà)违法退市,目前(qián)已经形成了多层次、立体式的退市情形。本 次修订(dìng)在首发上上交所:本次退市规则修订 重点打击财务造假和资金占用等恶性违法违规行为(shàng)市欺诈发行(xíng)、重组上市欺诈 发行、造假规避财务类退市以及严重损害国家利(lì)益(yì)、社(shè)会公(gōng)众利益等情(qíng)形基础上,收紧2年造假情形,新(xīn)增1年严重(zhòng)造假、3年(nián)连续造假情形,科学设置重(zhòng)大违法退市适(shì)用(yòng)范围,进一步(bù)加大对严重财(cái)务造假行为的(de)打击力 度。另外(wài),本次对于内控失效、存在(zài)控股股东资(zī)金(jīn)占用的公(gōn上交所:本次退市规则修订 重点打击财务造假和资金占用等恶性违法违规行为g)司也将严(yán)格实施退市。特(tè)别(bié)是(shì)多次占用拒不(bù)整改、整改后再次(cì)占用的,将予以坚决(jué)出清。三 是严格追责,加强(qiáng)救济。持(chí)续推动强化责任追(zhuī)究和投资者利益 保护。一方(fāng)面,对存(cún)在违法违 规行为的退市公司,坚决采取纪律处分,推动(dòng)加强行政、民事和刑事责任追(z上交所:本次退市规则修订 重点打击财务造假和资金占用等恶性违法违规行为huī)究。另一方面,加强退市风险公司的风(fēng)险揭(jiē)示,存在虚(xū)假记载等侵害投资者利益(yì)行为(wèi)的,推动综合运用代表 人诉讼(sòng)、先行赔付等方式(shì),维护投资者合法权益 。后续,上交(jiāo)所将切实担负起退市实施(shī)主体责 任,认真(zhēn)履行好退市决策、信息披露监督、交易监控等重要职责,加大(dà)退市监管力度,推(tuī)动加快形(xíng)成应(yīng)退尽退、及时出清的常(cháng)态化退市格局。

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