北交所发布！座次大变化

日前，北交所、全国股转(zhuǎn)公司发布2024年第一季度券商执业质量评(píng)价结果。此次共有101家(jiā)券商参评，其中第一创业(yè)、中泰证券(quàn)、中信建投位列前三，得分分别为137.15分、135.73分、127.08分。与(yǔ)此前北交所发布的去年第三季度券商执业质量(liàng)排名相比，本次前十座次有较大变化，第一创业、中信建投(tóu)、民生证(zhèng)券、万联证券、浙商证券、国泰君安均新晋前十。

据悉，该评价体系主要由专业质量得(dé)分和合规质量扣(kòu)分组(zǔ)成，从券商保荐业务、发行并购(gòu)业务(wù)、推荐(jiàn)挂牌业务、发行并购业务(wù)、持续督导业务、做市业务、经纪业(yè)务(wù)等多维度考量，以100分为基础分，专业质量得(dé)分(fēn)加分(fēn)，合规(guī)质量扣分，综合计算后排名。

前十北交所发布！座次大变化座次“洗(xǐ)牌”

根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司(sī)执业质量评价细则》（下称《评价细(xì)则(zé)》），券商(shāng)执业质量主要(yào)从专业(yè)服务质量(liàng)、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的(de)事项进(jìn)行评(píng)价，以100分为基础分，专业质量得分加分(fēn)，合(hé)规质量扣分，综合(hé)计算后排名。

具体来看，专业质量指(zhǐ)标包括(kuò)北交所业务(wù)，全国股转系(xì)统业务，北交所、全国股转系统经(jīng)纪及研究(jiū)业务三类。其中，北交所业务包括保荐业务、发行并购业务、做市业务；全国股转系统业务(wù)包(bāo)括推荐挂牌业务、发行并购业务(wù)、持续督导业(yè)务、做市业务；北交所、全国股转系统经纪及研究(jiū)业务包括经纪业务、研究业务两项指标。

与此前北交所发布的去年第三季度券商执业质(zhì)量评价结果相比，本次前十座次排名有较(jiào)大变化(huà)。2023年第(dì)三季度执(zhí)业质量(liàng)排名前十的券商分别是开(kāi)源证券、中信证券、海通证券、中泰证(zhèng)券、申万宏源、国(guó)金(jīn)证券、东北证券、银河证券、安(ān)信证券及光大证券。

而从本次发(fā)布(bù)的最新排名(míng)来看，第一创业从此(cǐ)前的第36名跃(yuè)升至榜(bǎng)首，中泰证券从(cóng)第4名上升至第 2名，中信建投从第20名上升至第3名，排(pái)在(zài)第4名至(zhì)第10名的(de)分别是开源证券、中信证券、民生证券、万联证(zhèng)券、银河证券(quàn)、浙商证券以及国泰君安。与前一次“榜单”相比，第一(yī)创业、中信建投、民生证券、万联证券、浙商证券(quàn)、国泰君安均新晋前十。

从得分细则来看，第一创业、中泰证券、中信建投排名上(shàng)升，均与其发力北交所保(bǎo)荐业务和发行并购业务密(mì)切相关。

券商合规扣分有所减少

根据《评价细则》，合规质量指标包括主办券商在(zài)各项业务开展过程中北交所发布！座次大变化出现的执业质量负面行(xíng)为记录情况、被采取自律监管措施(shī)、纪律处分、行政监管措施和行政(zhèng)处罚情况。

从合规质量扣分情况来看，今年一季度，扣分较多(duō)的券商包括(kuò)国融证券（8分）、开源证券(quàn)（7分(fēn)），中信建投、浙商证券(quàn)、申万宏源、东吴证券、平安证券、兴业证(zhèng)券等券(quàn)商均被(bèi)扣4分。整体来看，今年一(yī)季度因合规(guī)扣分的券商数量(liàng)相较此前有所缩减。

此前，北交所曾表示，2023年(nián)度，证券公司合规(guī)质(zhì)量扣分分值较前一年度(dù)降低36%，扣分家数减少19%。证券公(gōng)司合规质(zhì)量(liàng)扣分连续三年(nián)呈现下降态势，合规执业意(yì)识不断强化。

记者注意到，当前，从头部券商到中(zhōng)小券商，多家券商在各(gè)个(gè)业务条(tiáo)线发(fā)力，加大对(duì)北(běi)交所的布(bù)局。

例如，广发证(zhèng)券在年报中表示，北(běi)交所高质量(liàng)发展新生态为公司投(tóu)行业务(wù)持续带来机遇。报告(gào)期，公司坚持以价值发现为核心，发挥(huī)公司研究能力突出(chū)的优势，强化业务协同，为优质客户提供高质量的综合服务。截至(zhì)2023年12月末，公司作为(wèi)主办券商持续督导挂牌公(gōng)司(sī)共计34家(jiā)，其中“专精(jīng)特新”企业占比近七成。

国信证券表示，公司将继续把握(wò)北(běi)交所和新三板改革机遇，做好项目开发、储(chǔ)备和推荐，积极推动北(běi)交所项目申报；持续提升服(fú)务水(shuǐ)平(píng)，促(cù)进中小企业和民营经济创新发展；加强对新三板企业的持续督导，做好存量项目的风险排(pái)查和(hé)处置工作(zuò)，并持续开(kāi)拓新的融资项目

首创证券称，投(tóu)资银行业务方面，公司将以北(běi)交所(suǒ)业(yè)务为发力(lì)点，聚焦(jiāo)专精特新(xīn)“小巨人”企业客户，提升(shēng)全生命(mìng)周期投行服务(wù)能力，继续深化“投研+投资+投行”业务联动。做市业务方面，将以高质量建设北交所为契机，推进北交所做市业务资格(gé)申(shēn)请工作，提升做市交易服务能力(lì)。

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