邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近(jìn)期各地监管机构对私募行业动作频频，在自律检查过程中，有(yǒu)部分私募机构(gòu)不(bù)配合而被撤销私募管理人资格。

日前中基协发布的处(chù)分(fēn)决定书显示，基(jī)金业协会人(rén)员前往北京华鼎彤泽投资的(de)办公(gōng)地址时(shí)，因物业人员(yuán)阻止等原(yuán)因，未能进行现场检查；深圳前海金(jīn)聚立投资基金，也存在不配合自(zì)律检查的违规行为。上述两家私募机构被撤销了私募管理人资格。

两私募机构被协会撤销私(sī)募管理人资格

4月19日，中基协发布处分决定书显示(shì)，北京华鼎彤泽投资被(bèi)基金业协会撤销了私募管理人的资格。具体来看，2023年5月(yuè)，中基协自(zì)律检查(chá)人员向北京华(huá)鼎彤泽投资在协会资管业务综合(hé)报送平台登记的邮箱多次发送核查通知及材料清单，但未收到有效的(de)邮(yóu)件反馈。协会自律检查人员多次拨打(dǎ)北京华鼎彤(tóng)泽投资在协会登(dēng)记的法定代表人(rén)安利园，合(hé)规风控(kòng)负责人聂(niè)文阳的电话，均无法取得有效(xiào)联系。

在多次联(lián)系未果的情况下，2023年(nián)6月，协会自律检查(chá)人员前往北(běi)京(jīng)华鼎彤泽投资在协会登记的办公地(dì)址，但因物(wù)业(yè)人员阻(zǔ)止等原因，未能进行(xíng)现场检查。协会自律检查人员向(xiàng)邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格物业人员留下联系(xì)方式，后续(xù)有自称华鼎彤(tóng)泽股东(dōng)清和长青企业(yè)管理（北京）有(yǒu)限公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)的王某(mǒu)某致电协会人员，表示协助联系华鼎彤泽的高(gāo)管人员并(bìng)尽(jǐn)快(kuài)反馈检查材料，但自律检查人员(yuán)后续依然未收到检查反馈材料，也无法与华鼎彤泽在协会登记的高管(guǎn)取得有效联系。公司上述不配合行为，违(wéi)反(fǎn)了相关规定，协会决定作出撤销北京华鼎彤泽投资管理的登记。

基金业协会数据显示，北(běi)京华鼎彤泽投资管理有限公司的股权结构中(zhōng)，安(ān)利(lì)园出资70%，清(qīng)和长青企(qǐ)业(yè)管理（北京）有限(xiàn)公司持股30%，公司(sī)在中基协备案有8只私募产品，包括清和影视文化产业(yè)私募基金，嘉兴(xīng)清悦(yuè)和新投资合伙(huǒ)企业（有(yǒu)限合(hé)伙）、嘉兴清朗和懿(yì)投资(zī)合伙企业（有限合伙(huǒ)）在内的8只私募产品；

深圳市前海金聚立投资基金，也因存在不配(pèi)合自律(lǜ)检查的违(wéi)规行为而被基金业协(xié)会撤(chè)销私募(mù)管理人的资格。2023年6月，协会(huì)自(zì)律检查人员与前海金(jīn)聚立投资在协会登记的合规(guī)负(fù)责人(rén)蒋薇进行电话沟通，告知其协(xié)会拟对前海(hǎi)金聚立投资进行自律检查，电话沟(gōu)通后，协会(huì)自(zì)律检查人(rén)员向(xiàng)相关邮(yóu)箱多次发送(sòng)核查通知及材料清单等，但未收到前海金聚(jù)立的(de)邮件反(fǎn)馈。

后续协会人员多次拨打前海金聚立在协会(huì)登记(jì)的法定代表人以及个鬼风控负责人的电话(huà)，均无法取得有效联系。为此协会作出了撤销前海金聚立管理(lǐ)人(rén)的登记。私募管理人(rén)的登记被撤(chè)销后，相关当事人不(bù)得继续使用“基金”“基金管理”字样(yàng)或者近似(shì)的名称进行私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)活(huó)动。

各地(dì)监管机(jī)构对私募行业动(dòng)作频频

近几(jǐ)年私募基金行业快速发展，加强行业(yè)监管，完(wán)善行业自律(lǜ)，是业内面(miàn)临(lín)的重要课题。近期，各地(dì)监管机构对私(sī)募行业动作频频。

4月(yuè)1日，西藏证监局(jú)随机抽取了10家私(sī)募投资基金管理(lǐ)机构，纳入(rù)2024年现场检查计划，同时随机抽取了现场检查执法人(rén)员。4月(yuè)2日，厦门证(zhèng)监局下发了关于(yú)辖区邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格私募机构(gòu)2024年自查的通(tōng)知，规模低于1000万元的私募以及量化(huà)交易成自查重点。

4月(yuè)10日，天津证监局公(gōng)布(bù)了第一批已注销私募基金管理(lǐ)人登记机构名单，合计383家私募被注销。4月10日，大连(lián)证监局(jú)也发布公(gōng)告称，新增了(le)14家被中基协注销私募基金(jīn)管理人登记但未(wèi)注销(xiāo)工商登(dēng)记、未变更经营范围机构名单。大连证监局还着重提示，公示名单内的机构(gòu)不再具有私募基金管(guǎn)理人资格，不得继续经营私募(mù)基金相关业务。

4月19日，中基(jī)协发布公告称(chēng)，青岛踏云投资管理有限公司(sī)等12家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在(zài)书面通知发出后的3个月内提交(jiāo)符合规定的专项法律意见(jiàn)书，协会将注销该12家机构(gòu)的私募(mù)基金管理人登记。已注销(xiāo)的私募基金(jīn)管理人和相(xiāng)关当事人，应当根据法律法规，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合(hé)法利益。

中基协数据显示，今年以来截至4月24日，合(hé)计610家(jiā)私募(mù)机构被(bèi)注销了私募管理人资格。有业内人(rén)士表示，监管加强，必然导(dǎo)致私募行业出清速度加(jiā)快，有利于促(cù)进私募行业的健康发展。而私募基金管理人则(zé)需牢记监管红线，增强合规意识，保护(hù)投(tóu)资者权(quán)益。虽(suī)然不断有私募被注销，但这是行业正常的优胜劣汰，私(sī)募(mù)基金(jīn)管理规模基本保持稳定。中基协指出，协会将继(jì)续秉持“扶优限劣”基本方(fāng)针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进(jìn)行业(yè)合规健康发展。

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