未办备案手续、向不合格投资者募资等深圳前海帆茂首瑞收警示函

　　9月5日电，深圳证监局近日发布公(gōng)告对深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司采(cǎi)取出具警示函措(cuò)施(shī)的决定，主要存在四方(fāng)面原因：

　　一是部分私募基金产品募集完毕后未在中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)办理备案手续。

　　二是向不合(hé)格投资者募集资金(jīn)。

　　三是未对部分投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估。

　　四是未(wèi)按基金合(hé)同约定(dìng)及(jí)时向深圳首瑞行健投资合伙企业（有限合伙）投资者披露2019年半(bàn)年度报告和年度(dù)报告、2020年半年度报告、2021年半年度报告；未(wèi)按基金(jīn)合同约定及时向深圳行(xíng)健投资合伙企业（有限(xiàn)合伙(huǒ)）投资(zī)者披露重(zhòng)大关联交易(yì)等可(kě)能存在利益冲突的情况。

　　深圳证监局表(biǎo)示，上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监(jiān)会令第105号，以下简称《私募管理(lǐ)办法》）第八条第一款、第(dì)十一条(tiáo)第一款、第十二条第一款、第十四(sì)条、第十六(liù)条(tiáo)第一(yī)款和第二十四条的相关规定。

　　自(zì)帆茂首瑞成立以(yǐ)来，黄立伟一直担(dān)任公司的未办备案手续、向不合格投资者募资等深圳前海帆茂首瑞收警示函le="font-L">法定代表人、执行董(dǒng)事、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，深圳证(zhèng)监局决定对该公司和黄立伟采取出具警示(shì)函的行政监管措施(未办备案手续、向不合格投资者募资等深圳前海帆茂首瑞收警示函shī)

责任编辑：公司观察