证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》

专(zhuān)题(tí)：证 监会新规！拉长离职人员入股禁止期 扩大对离职人员从严监管的范围

　　为进(jìn)一步加强(qiáng)证监会系统(tǒng)离职(zhí)人员（以下简(jiǎn)称离职人员）入股拟上市企业(yè)的管(guǎn)理，维护资本市场的公开、公平、公(gōng)正，证监会今日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(dìng)（试(shì)行）》（以下(xià)简称《离职人员监管规定》）。

　　证监会(huì)高度重视离职人员入股拟上(shàng)市企业问 题，于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发(fā)行类第(dì)2号(hào)》（以下简(jiǎn)称《2号指(zhǐ)引》），要求(qiú)中介机构穿透(tòu)核查证监会系统离职人员股东，存在利用原职务影响谋取(qǔ)投资机会、在禁止期内 入股等不当入股情形的，必须严格清理。

　　为从严从紧完善离职人员管(guǎn)理制度，证监会在《2号指(zhǐ)引》基础上，制定《离职人员监(jiān)管(guǎn)规定》，并于2024年4月27日至5月11日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。市场各方对规(guī)则内容总体支持，提出(chū)的修改完善建议，证监会逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改了规(guī)则。

　　《离职人员(yuán)监管规
定》吸纳了《2号指引(yǐn)》的主要内容(r证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》óng)，并
新增三方面(miàn)规定：一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离(lí)职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会(huì)管干部以外的离职人员，处级(jí)及以上离职(zhí)人员入股禁止期从3年延(yán)长至5年，处(chù)级以下离职人员从2年延长至4年。二是(shì)扩(kuò)大对离职人员从严(yán)监管的范围。将(jiāng)从严审核的范围从离职人员本人扩(kuò)大至其(qí)父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核(hé)查要求。中介机(jī)构要对离(lí)职人员投资(zī)背景、资金来源、价(jià)格公(gōng)平性、清理真实(shí)性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度执(zhí)行(xíng)中，证(zhèng)券交易所向拟(nǐ)上市企业、中介机构等(děng)各方做好政策解读和引导(dǎo)等工作。

　　下一步(bù)，证监会将严格落实
《国务院关于加强监管防范风险推(tuī)动资本市场高质量(liàng)发展的若干意见》关(guān)于“从(cóng)严从紧完善离职人员管理”相关要求，继续严(yán)把(bǎ)入口关，并加强(qiáng)与纪检监察部门协作，发(fā)现违法(fǎ)违纪线(xiàn)索的 坚决证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》t>移交有关(guān)部门处证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》理，维护公(gōng)开、公平、公正的发行监管秩序。