中信建投公告！

中信(xìn)建投收到中国证(zhèng)监会《终止调查决定(dìng)书》。

8月30日，中信建投公告(gào)，前期，中(zhōng)国(guó)证监会已对(duì)公司开展紫晶存(cún)储项目情况进行了相关调查工作，公司已向中国证监(jiān)会提交了适用行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度的申请文(wén)件(jiàn)，并(bìng)于2023年12月29日与中国证监会正式签署承诺认可协议。公司已严格执行协议约定交纳相应承诺金(jīn)，并根据(jù)协中信建投公告！议(yì)提(tí)出的整改要求认真做好(hǎo)自查整改。2024年8月(yuè)30日，公司(sī)收到
中国证监(jiān)会下发的《终止调查决定书》，中国证监(jiān)会(huì)已终止(zhǐ)对上述事项的调查。

今日(rì)，证监会通报紫(zǐ)晶存(cún)储案新进展。

通报指出，2023年(nián)12月29日，中国(guó)证监会与(yǔ)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司
欺诈发行、信息披露违法违规行为中
涉嫌未勤勉(miǎn)尽责的中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、致同(tóng)会计师事务(wù)所（特(tè)殊普通合伙）、容(róng)诚会(huì)计师事务所（特(tè)殊普通合伙）、广东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等4家中介(jiè)机构（以下合称4家中介机构）签署了承诺认可协议（证监承诺公告〔2023〕1号、2号、3号、4号）。根据协议，4家(jiā)中介机构共计交纳(nà)约12.75亿元承诺金，除了前期先行赔(péi)付的(de)约10.86亿元投(tóu)资者损失以外，还需向(xiàng)承诺金管理机构中国(guó)证 券投资者保护基金有(yǒu)限责任公司（以下简称“投保基金(jīn)公司”）交纳约1.89亿元承诺(nuò)金(jīn)，其中包括尚未支付的约1179万元投资者(zhě)损失(shī)款，并按照要求(qiú)进行自查整
改，严肃追究相关人(rén)员责任，提交(jiāo)书面整改报告(gào)。

截至目前，4家(jiā)中介机构已向投保基金公(gōng)司交齐承诺金，并进行了自(zì)查整改，中国证监(jiān)会(huì)进行了现场核查验收。鉴于4家中介机构已(yǐ)经履行(xíng)承诺认可协(xié)议，根据证券中信建投公告！法第一百七十一条、《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（国务院令第749号）第(dì)十五条等规(guī)定，中国(guó)证监会于2024年8月30日依法终止对(duì)4家中介机构上述事项的 调查。

本案作为2019年证(zhèng)券法(fǎ)修 订(dìng)后(hòu)首例适用(yòng)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度的案件，坚持以人民为中心(xīn)，较高效率地保护了投资者合法权益，充分体(tǐ)现了行政执法当事人(rén)承诺制度在救济、惩戒、教(jiào)育、化解市场(chǎng)矛盾纠纷等方(fāng)面(miàn)的综合性作用。本案通过行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度督促当事人积极赔付投资者损(sǔn)失(shī)，中(zhōng)介机(jī)构通过先(xiān)行赔(péi)付程序在两(liǎng)个月内赔偿16,986户投资者（占总受损人数97.22%）约10.86亿元(yuán)（占总(zǒng)损失金额98.93%）。后续，投保基金公司还将
依照规定发布相(xiāng)关公告，在前期先行赔(péi)付中未申领赔偿金(jīn)的适格(gé)投(tóu)资者可以继(jì)续向投(tóu)保基金公司申领相(xiāng)应(yīng)的承诺金赔(péi)偿。在适用(yòng)行政执法当事人承诺制度维护投资(zī)者(zhě)合法权益的同时，4家中介机构也付 出了总(zǒng)计约12.75亿元（为其(qí)业务收入的10倍多）中信建投公告！的经济代价，并按
照要求进行了(le)整改
。

校
对：彭其
华

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