淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施

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专题(tí)：起底淳厚基金内(nèi)斗始末：上位、套利、举报与控制权

　　每经记者黄小聪每经编(biān)辑叶(yè)峰

　　近期，淳厚基金(jīn)的公司治理问题引发广(guǎng)泛关注(zhù)。今(jīn)日，上(shàng)海证监局一次性披露了8份关于对淳厚基金及多位股东(dōng)采取监管措施的决定。

　　记者注意到(dào)，早在今(jīn)年3月份，上(shàng)海证监(jiān)局就已经决定对邢媛采取监管谈话的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，邢媛需于2024年4月11日时携带本人身份证(zhèng)件到上海(hǎi)证监局(jú)接受监管(guǎn)谈话(huà)。不过相关的监管措施公告直到今日才(cái)正式披露。

　　上海证(zhèng)监局提及，经(jīng)查(chá)，淳厚基金公(gōng)开披露的(de)基金(jīn)产品2023年年度报告(gào)、2024年一季度报告和2024年二季度报(bào)告违(wéi)反了《公开募集证券投资基金信息披(pī)露管理办法》第二十五条(tiáo)的规定，决定采取责令改正的行政监管措施。

　　此外，上海监(jiān)管局还对淳(chún)厚基(jī)金的邢媛(yuàn)采取责(zé)令改正并限制股东(dōng)权利措施，对柳志(zhì)伟采取责令(lìng)改正、责(zé)令转让股权(quán)及限制股东(dōng)权利措(cuò)施(shī)。

　　整改期间暂停受理(lǐ)公(gōng)募(mù)基金产品注册申请

　　犹记得(dé)今年的基金半年报显示，因未依(yī)法履行股(gǔ)权事(shì)务管理义务，在已知悉公(gōng)司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并(bìng)依法及时报告相关信息，淳厚基金被上海证监局责令(lìng)三个月内改正，整改期(qī)间(jiān)暂停受理公募基金产品(pǐn)注册申请及新增私募资产管理计划备案措施。

　　而根据今日上海证监局披露的(de)公告(gào)，在《关于对淳厚基金管理有限公司(sī)采取责令改正并(bìng)暂停受理公募基金产品注册申请及新增私(sī)募资产管理计划备案措施的决定》中，有(yǒu)了更(gèng)详细(xì)的说明。

　　上海证监局表示，“经查，淳厚基金未(wèi)依法履行股权(quán)事务管理(lǐ)义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确(què)判断股东对公司(sī)经营管理的影响并依法及时报(bào)告相(xiāng)关信息，不符(fú)合《关于实施<公(gōng)开募集证券投资基金管理人监督(dū)管理办(bàn)法>有关问题的规(guī)定》第二条第(dì)二十二款的规定，违反(fǎn)了《公(gōng)开募集证券投资基金管理人监(jiān)督管(guǎn)理办法》第三十(shí)二条(tiáo)第一款的规定。”

　　上海证(zhèng)监局进一步指出，公(gōng)司存在前述违规问题，反映出公司内(nèi)部治理结(jié)构不健全，且其行为严重危及公司的稳健运行。为防范处(chù)置(zhì)相关风险(xiǎn)，督促淳厚基金停(tíng)止相关违法违规(guī)行为，根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条第一款(kuǎn)第一项和《公(gōng)募管理人办法》第六十八条第(dì)一款，上(shàng)海证监局决(jué)定：责(zé)令淳厚基金自收到本决定书之日起(qǐ)三个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请(qǐng)及新增私募(mù)资(zī)产管理计划备案。

　　信披违反相关规定被要求整(zhěng)改

　　此外，在(zài)关于信披问(wèn)题方(fāng)面，在《关于(yú)对淳厚基(jī)金管理有限公司采取责令改正措施的决定(dìng)》中，上海证监局表示：经查，淳厚基(jī)金公开披露的(de)基金产品(pǐn)2023年年度报告、2024年一季(jì)度报告和2024年二季度报告，未按照相关规定(dìng)编制重要提示部分的内容，违反了(le)《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第二十五条的规定。

　　上海(hǎi)证监局表示，根(gēn)据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第三(sān)十五条第一款的规定，决定对淳厚基金采取(qǔ)责令改正(zhèng)的行政监管(guǎn)措施。淳厚基金应(yīng)当于2024年8月31日前提交书面报告。上(shàng)海证监局将在日常监管中持续关注并检查淳厚基金的整改情(qíng)况。

　　认定贾(jiǎ)红波为(wèi)不适当人选

　　在今年的基金半年报中，还有提及(jí)因未(wèi)依法履行股(gǔ)权事务(wù)管理义务，在已知悉(xī)公司相关股权变动的情(qíng)况下，未能准确判断股东对(duì)公司经营管理的影(yǐng)响并(bìng)依法及时报告相关信息，贾(jiǎ)红波被认定为不适当人选措(cuò)施。

　　今日披露的(de)《关于对(duì)贾红波采取(qǔ)认定为(wèi)不适(shì)当人选措施的决定》中，也有(yǒu)进一步说明。

　　上(shàng)海证监局表示，经查，贾红波任(rèn)职(zhí)的淳厚基金未依法履行股权事务管理义务，在已知悉(xī)公司相关股权变动的(de)情况下(xià)，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法(fǎ)及时报(bào)告(gào)相关信息，不符合《关于实(shí)施<公开募集证券投资基金管理人监督管理办(bàn)法>有关问(wèn)题的(de)规定》第二条第二十二(èr)款(kuǎn)的规定，违反了《公开(kāi)募集(jí)证券投资基金管理人监督管(guǎn)理办法》第三十二(èr)条第一款(kuǎn)的规定。贾红波作为公司董事长，是公司股权事务管理的第一责任人，对公司上述(shù)行为负有责(zé)任。

　　根据《公募管理人(rén)办法》第六十八条第一款的规定(dìng)，上海证监局决定：认(rèn)定贾红(hóng)波为不适当人选，自收到本决定书(shū)之日起三年内，不得担任公募基金管理人的董(dǒng)事、监事和高级管理人员。

　　对邢媛(yuàn)采取责令改正并限制股东权利措施

　　另外，邢媛(yuàn)、柳志伟、董卫军同样也(yě)被采取了监(jiān)管措施，其中(zhōng)在(zài)《关于(yú)对邢媛采取监管谈话措施的决定》中，上海证监局(jú)表示：“经查，邢媛任职的(de)淳厚(hòu)基金未依(yī)法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关(guān)股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司(sī)经营(yíng)管(guǎn)理的影(yǐng)响并依(yī)法及时(shí)报告相关信息，不符合《关于(yú)实施<公开募集证券投资基金管理人监督(dū)管理办法>有关问题的规定》第二条第二十二款的规定，违反了《公开募(mù)集(jí)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人监督管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十二条第一淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施款的规定。邢媛作为公司(sī)股东和总经理，对公司上述(shù)行为负(fù)有责任。”

　　根据《公募管理人办法》第六十(shí)八条第一款的规定(dìng)，上(shàng)海证监局决定对邢媛采(cǎi)取监管谈(tán)话的行(xíng)政监管措施。

　　在《关于对邢媛(yuàn)采取责令改(gǎi)正并限(xiàn)制股东(dōng)权利措施(shī)的决定》中，上海证监局还表示：“经查，邢媛(yuàn)在决定处分(fēn)持(chí)有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二十三条第一款(kuǎn)和《证券投资基金管理公司管理办法》第六十六条第五项的规定。”

　　根据《基金法》第二(èr)十三条第二款和第三款(kuǎn)的规定，上海证监局决(jué)定：责(zé)令邢媛在收到本决定书之日起30个工(gōng)作日内改正，在改正(zhèng)违法行为前不得行使(shǐ)股东表决(jué)权、分(fēn)红权、优先认购权、查阅复制(zhì)权及公司章程规定的(de)其他股东权利。

　　责令柳志(zhì)伟将持有的(de)淳(chún)厚基金(jīn)全部股权(quán)转让给合格的受让人

　　而在《关于对柳志伟采取责令改正、责令转让股权及限(xiàn)制股东权利措施的(de)决定》中，上海证监局表示：“经查，柳志伟与多(duō)人签订淳(chún)厚基金股权转让协议并支付股权(quán)转让(ràng)款，严(yán)重(zhòng)影响公(gōng)司股权结构和公司(sī)治(zhì)理稳定，对公司(sī)运(yùn)作产生重大影响。柳志伟未按(àn)规定及时履行重大事项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投资基金(jīn)法》第二十三(sān)条(tiáo)第一款(kuǎn)和《证券(quàn)投资基金管(guǎn)理公司管理办法》第六十六(liù)条第九项(xiàng)的规定(dìng)。”

　　根据《基金法》第二十三条第二款和(hé)第三款的规定，上海证监局决定：责令柳志淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施伟在收到(dào)本决定书之日起60个工作日内改正，并在前述期限内将持有的淳厚基金(jīn)全部股权转让给合格的受让人。在全部股权转让完成前，不(bù)得行使股(gǔ)东表决(jué)权、分红权、优先认购权、查阅复(fù)制权及公(gōng)司章程规定的其他股(gǔ)东权利。

　　另外，还有一位股东董卫军也(yě)被采(cǎi)取监管措施(shī)，在《关于对董卫军采取责令改正并限制股东权利(lì)措施的决定》中，上(shàng)海证监局表(biǎo)示：“经查，董卫军在决定(dìng)处分持有的(de)淳厚基金股权时，未按(àn)规定及时(shí)履行(xíng)重大事项报告义务，违反了《中华人民共和(hé)国证券投资基金法》第二十(shí)三条(tiáo)第一款和《证券投资基金管理公司管理办法》第六十六条第五项(xiàng)的规定。”

　　根(gēn)据(jù)《基(jī)金(jīn)法》第二十三条第二款和第三(sān)款(kuǎn)的规定，上海证监局决(jué)定(dìng)：责令董卫军在收到(dào)本决(jué)定书之日起 30个工作日内改正，在改正违法行为前(qián)不(bù)得行使(shǐ)股东表(biǎo)决权、分红权(quán)、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。

　　此外，在《关于对李(lǐ)雄厚采取责令改(gǎi)正并限制(zhì)股东(dōng)权利措施的决定》中，上海证监局表示：“经查，李雄(xióng)厚在(zài)决定处分持有的淳厚基金(jīn)股权时，未按规定及时履行重大事项报告义(yì)务，违反了《中华人民共和国证券投资基金法(fǎ)》第二十三(sān)条第一款和《证券(quàn)投资基金管理公司管理办法》第六(liù)十六条第五项的规定。”

　　根据《基金法》第二十三条第二款和第三款的规定，上(shàng)海证监局决定：责令李雄厚在收到本决定书之日起30个(gè)工作日内改正，在改正违法行为前(qián)不得(dé)行使股东表决权(quán)、分红权、优(yōu)先认购权、查阅复制权及公(gōng)司章程规定的其他股东权利。

责任编辑：李桐

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