中 信建投公告！

中信建(jiàn)投收到中国证监会《终止调查中信建投公告！决定书》。

8月30日(rì)，中信建投公告，前期，中(zhōng)国证(zhèng)监会已对公司开展紫晶存储项目情况进行了相(xiāng)关调查工作，公司已向中国证监会提交了适(shì)用行政(zhèng)执法当事人承诺制度的(de)申请文件，并于2023年12月29日与中国证监会正(zhèng)式签署承诺认可协议。公司已(yǐ)严格执行协议约(yuē)定交纳相应承诺金，并根据(jù)协议提出的整改要求认(rèn)真做好自查整改。2024年8月30日，公司收到中国证监会下发(fā)的《终止调查决定书》，中国证监会(huì)已终止对上述事项的(de)调查。

今日(rì)，证监会通(tōng)报紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案新进展(zhǎn)。

通报指出，2023年12月29日，中国证监会(huì)与广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司(sī)欺诈发行、信息披露违法违规(guī)行为中涉嫌未勤勉尽责的中信建投证券股份有限(xiàn)公司、致(zhì)同会(huì)计师
事务所（特殊普通合伙）、容诚会计师事(shì)务所（特殊普通(tōng)合(hé)伙）、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等4家中介机构（中信建投公告！以下合称(chēng)4家(jiā)中介机构）签署了承诺认可协议(yì)（证(zhèng)监承诺公告〔2023〕1号、2号、3号、4号）。根据协议，4家中介机构(gòu)共
计(jì)交纳约12.75亿元承诺金，除了前期先行赔付(fù)的约10.86亿元投资者损失以外，还需向承诺金管理机构中国证券投资(zī)者(zhě)保护基(jī)金有限责任公 司（以下简称“投保基金公(gōng)司”）交纳约1.89亿元承诺金，其
中包(bāo)括尚未支付(fù)的约1179万元投资者(zhě)损失(shī)款(kuǎn)，并按照要求进(jìn)行自查(chá)整改，严肃追究相关人员责任(rèn)，提交书(shū)面整改报告。

截至目前，4家中介机构已向投保基金公司交
齐承(chéng)诺金，并进行了(le)自查整(zhěng)改，中国证监会进行了现场核查验收。鉴
于(yú)4家中介机构已经履行承诺认可协议(yì)，根据证券法(fǎ)第一(yī)百(bǎi)七十一条、《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》（国务院令第749号(hào)）第十五条等规定，中国证监(jiān)会于2024年8月30日依法终止对4家中介机构上述(shù)事项的调查(chá)。

本
案作为2019年证券法修(xiū)订后首例适用行政执(zhí)法当事人承诺制度的案件，坚持以人民为中心，较(jiào)高效率地(dì)保护了投资者合法权益，充分体现了行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度在救济、惩(chéng)戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的(de)综(zōng)合性作用。本案通过行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度督促当事人积极赔付投(tóu)资者损失，中(zhōng)介机构通过先(xiān)行赔付程序在两个月(yuè)内赔偿(cháng)16,986户投资者（占总受损人数97.22%）约10.86亿 元（占总损失金额98.93%）。后续，投保基金(jīn)公司还将依照规定发布(bù)相关公告(gào)，在前期先行赔付中未申(shēn)领赔(péi)偿金(jīn)的适格投资者(zhě)可以(yǐ)继续向投保基中信建投公告！金公司申领相应的(de)承诺金赔偿。在(zài)适用行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)维护投资者(zhě)合法权益的同时，4家中介机(jī)构也(yě)付出了总计约12.75亿元（为其业(yè)务收入(rù)的10倍(bèi)多）的经济代价，并按(àn)照要求(qiú)进(jìn)行了整(zhěng)改。

校对(duì)：彭其华

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中信建投公告！