华宝证券：持续完善“廉洁+”融合模式 不断
深化新时代廉洁建设实效

廉(lián)洁文化是中华优秀传统文化的重要组成部分，也是文化自信的重(zhòng)要支(zhī)撑。党的二十大报(bào)告中提出，“加强新时代廉洁文化建设，教(jiào)育(yù)引导广大党员、干部增(zēng)强不想腐的自(zì)觉，清清白白做人(rén)、干干(gàn)净净做事”，为新(xīn)时代廉洁文化建设指明了方(fāng)向(xiàng)。
清(qīng)心为治本，直道是身谋。华宝证券作 为金融国企(qǐ)，以中国宝武“诚信铸基、廉洁固本”廉洁理 念为引领，将(jiāng)廉洁文(wén)化与证券合规风控文化深度融合，构建(jiàn)涵 盖思想教育、文化宣传、制度约束、行(xíng)为引导等(děng)多维度的廉洁风险管控体系，形成廉洁文化“组合(hé)拳”，营造清清白白展业(yè)、踏踏(tà)实实干事氛围(wéi)，为公司长期稳健发展提供有力保障。

一、突出思(sī)想引(yǐn)领，以廉(lián)洁文化启(qǐ)智润心

新(xīn)时代廉洁文化建设(shè)，首先要解决好世界观、人生(shēng)观和价值观这个“总开关(guān)”问题。华宝证券(quàn)坚华宝证券：持续完善“廉洁+”融合模式 不断深化新时代廉洁建设实效持执行“第(dì)一(yī)议题”学习和理论(lùn)学习中心组学习 制度，深入学习包括中央金融工作会议精神、党的二十届三中全会
精神等与国(guó)家经济(jì)、党的纪律以及金融行业发展密切相(xiāng)关的内容。通过持续开展主题教育凝心铸魂，不断增强领导干部政治意识和纪律意识，提(tí)升领导干部和广(guǎng)大党员的党性修养，为公司发展提供思想保障。

二、打造“廉洁+”模(mó)式，筑牢廉政风险“防火墙”

为进一(yī)步做(zuò)好廉洁
建设工作，华宝(bǎo)证券积极推进“廉洁+”的模(mó)式，进一步扎牢不敢(gǎn)腐(fǔ)不能腐不想腐的制度笼子，不断筑牢廉政(zhèng)风险防火墙。

将廉洁文化同(tóng)合规文化深 度融合起来。公司逐一对照监管机构有关廉洁从业办法和实施细则的要求，修订(dìng)完善制度文件，每(měi)年组织各部门各条线开展廉洁从业(yè)自查并进行(xíng)抽查验证(zhèng)，自查(chá)工作形成(chéng)报告，提出问题建议，明确整(zhěng)改要求，自查工作紧(jǐn)密围绕业务实际展开，进一步强化
了廉洁(jié)文化落
地要求。

将廉洁风险(xiǎn)点与(yǔ)内控风险点联动共防。公司针对重点岗位的廉洁风险(xiǎn)点(diǎn)，通过(guò)定期组织(zhī)检查相关人员的通讯设备信息，及时排查廉洁风(fēng)险隐患；发布有关(guān)商业秘密及内部事项管理规定，组织各部门定期梳理(lǐ)并(bìng)更新涉密事项(xiàng)清单，强化风险防范意识；定期(qī)检视(shì)并完善廉洁风险点防控措施；每年组织各部门针对各项业务(wù)开展中的主要(yào)风险点、管(guǎn)理制度及相(xiāng)应(yīng)控制措施进行梳理，更新并发布公司《内部控制手册》及(jí)《风险控(kòng)制矩阵》，确保公(gōng)司在快(kuài)速发展的同时，坚守廉洁自律底(dǐ)线。

将廉洁(jié)建设贯穿费用管理相关过程。公司将廉洁理念深入(rù)融合于费用管理(lǐ)全流程，把牢“费(fèi)用审核 关”，制定了严格的费用报销制度，确保费用报销的合规性及(jí)有效性；不断完(wán)善费用报
销审核流程，强化报销材料的完备(bèi)性、真实性及准确性的核查；重视源头治理，定期举办费用管理及相关制度规定(dìng)的培训与学(xué)习活动，规范员(yuán)工费用报销行为，提升廉洁意识。

将廉洁从业纳入人事管(guǎn)理体系(xì)。公司重视(shì)员工健康(kāng)稳健的职业生涯发展，从入职、聘任、提拔、离职等环节精心设计了严(yán)密的提示和监(jiān)督机制，确保(bǎo)每位员工都能知晓和秉持金 融(róng)从业(yè)人员(yuán)的职业道德与操守。在新员工入职、岗位调整时，向其传达廉洁从业要求，签署相关承诺；在人员聘用、从业人员登记和后续管理、提拔、离职等环节，对(duì)其廉洁(jié)从(cóng)业情况予以考察(chá)评估并实施一票 否决制，用明确的考核导向传递文化理念和价值追求。

将廉洁风险苗(miáo)头(tóu)问题(tí)纳入监(jiān)督会商内容。公司建立了监督会商工作机制，定期组织纪检、合规、财务、人事等相关部门进行交流沟通，学习(xí)监管机构有关规定，交(jiāo)流(liú)日常职能管理和业务检查中发现的倾向性、苗头性问题，围(wéi)绕重点费用管理、员工执业行为管理等重点 领域展(zhǎn)开深入讨论。

三、坚持精准施 策，分层分类开展廉洁(jié)从业警示教育

华宝证券强化精准施 策，针对不同层级(jí)、不同类别、不(bù)同群体，采取精准化、差异化、特色化的 警示教育方式，以提高警示教育精准性，不断提升全员廉洁宣
导的有效性。

压实“一把手”及领导班
子责任。公司党(dǎng)委书记在党(dǎng)风廉(lián)政工(gōng)作会议上代表领导班子做出(chū)集体廉政(zhèng)承诺，定期与班子成员开展廉政谈话。公司(sī)对2024年党风廉(lián)政建设重点工作(zuò)进行责任(rèn)分解，将主体责任、监督责任和“一(yī)岗双责”落(luò)实到(dào)领(lǐng)导班子(zi)成员和(hé)各级管理者。公(gōng)司纪委加(jiā)强对“一(yī)把手”和领导(dǎo)班子(zi)的监督，特(tè)别是对领导班子成员履职待遇方面，督促其严格按照制度(dù)规定执行，以身作则，自觉带头廉洁从业。公司纪委用(yòng)好(hǎo)用(yòng)活“廉政(zhèng)谈(tán)话”这一有(yǒu)效监督(dū)手段，把“咬耳扯袖”、“红(hóng)脸出汗”作为(wèi)廉政风华宝证券：持续完善“廉洁+”融合模式 不断深化新时代廉洁建设实效险防控的常态化举(jǔ)措。各党支部
充分(fēn)利用“三会一课”平台，把党 章党规党 纪作为常态化学习内容，经常(cháng)性开
展(zhǎn)交流学习。

锚定“关键重点”。华宝证券：持续完善“廉洁+”融合模式 不断深化新时代廉洁建设实效strong>紧盯重要业(yè)务领域和关(guān)键岗位(wèi)，强化精准监督，公司纪委针(zhēn)对廉洁问题潜(qián)在(zài)高发领域与(yǔ)基层管理者和广大员工开展面对(duì)面专(zhuān)题座谈交流。组织新任领导人员开展家庭助廉活动(dòng),领导人(rén)员亲属签署《廉洁家庭承诺书》,充分发挥(huī)家庭在廉洁文化建设中的
独特优势和重(zhòng)要作用。组织各级领导人员(yuán)签署《2024年党风廉政建设责任书》及《自律承(chéng)诺书》，扎实推进“四责(zé)协同”体(tǐ)系，年末(mò)对各(gè)级(jí)管理(lǐ)者履行党(dǎng)风廉政建设责任情况做出考核评价，形成完整链条，构建“知责明责、履责督责、考责问责”的党风廉政建设责任运行闭(bì)环。

管住“绝大多数”。公司打造常态化的廉洁(jié)教育机制，每年年初和年中利用会议平(píng)台，对领导人员和(hé)各级管理者(zhě)开展针对性的廉洁教育，深入剖
析典型案例，用身边(biān)事教育身边人；借助公司“丰华论坛”面(miàn)向全员讲解党风廉政建设要求，解读公司廉洁相 关制度规定；打通廉洁教育的“前哨末端”，层层传(chuán)递压力，基层管理者(zhě)每年与一线员工开展(zhǎn)面对面廉洁谈心谈话，充(chōng)分结合员工岗位廉洁风险点进行提示警示(shì)；公司纪委坚持走进一线业务(wù)条线(xiàn)座谈交流，每年组织多次业(yè)务条线(xiàn)员工的廉洁专题培训(xùn)，传递全面从严治党要求，用典型案
例“以案说廉”。

系牢“第一粒扣子”。强化年轻员工政治理论武装，把年轻员工教育管理监督放在(zài)重要位置，开展年轻员工(gōng)警示教育，帮助(zhù)年轻员工从入职阶段便了解和认识到廉洁从业的重(zhòng)要性(xìng)；充实新(xīn)进(jìn)员工培训(xùn)教材，以视频微课方式细致解读全面从严治党(dǎng)要(yào)求和党风廉政 建设责(zé)任制，通过对年轻员工
的教育引导，系牢廉(lián)洁从业“第一粒扣子”。

四、“线上(shàng)”“线下”联动，推动廉(lián)洁教育(yù)走深走实

公司坚持因地制宜(yí)与(yǔ)守正创新相结合(hé)，积极拓展廉洁文化的宣传载体，通过“可听、可视、可感”的方式推出喜(xǐ)闻乐见的廉洁文化(huà)作品。积极开(kāi)展线下“培廉”活动，制作(zuò)党纪学习(xí)教育和廉洁(jié)文化宣传展(zhǎn)板，涵养清廉氛围(wéi)，营造风清气正职(zhí)场环(huán)境。组织各党(dǎng)支部参观中国宝武纪律教(jiào)育展，通过图文并茂的方式提(tí)高廉洁教育“入脑入心”效果。组织领导人员和管(guǎn)理者参观浦东(dōng)新(xīn)区党风(fēng)廉(lián)政教育基地，实(shí)地感受党不断加强纪律建设的具体实践，接受典型案例教育。公司打造党建(jiàn)活动室(shì)，以党建文化墙为载体，弘(hóng)扬“诚信铸基、廉洁(jié)固(gù)本”的(de)廉洁宝武(wǔ)理念；积(jī)极推进 “廉洁宝武”文化作品主(zhǔ)题创作活(huó)动，通过书法作品推动(dòng)廉洁文化落地生根。

公(gōng)司持续推动线下资源向线上(shàng)转化，向广大员工传递“廉声音”。制作视频微课和《克己奉公、廉洁自守》的PPT宣传材料，深(shēn)度融合中华优秀传统廉洁文化与(yǔ)证券行业荣辱观，在公司总部、各地分支(zhī)机构大屏上滚动播放(fàng)；公司(sī)还抓牢年节廉洁提醒(xǐng)，定期制(zhì)作 警示案(àn)例集，并对照制度规定列明违规细节(jié)，让广大员工看得明白、懂得直接。（CIS）

校
对：彭其华