一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多人采取监管措施

　　文章来源：中国基金(jīn)报

　　日(rì)前(qián)，中国证监会披露的一则行政处罚决定书显示(shì)，一名券商工作人员曹某，借他人名义(yì)买卖股票，两年半(bàn)亏损77万元，被中国证监会处以20万元罚(fá)款，合计“损失”近百万元。

　　两年多亏掉(diào)77万元

　　行政处罚决定(dìng)书显示，2020年2月24日至(zhì)2022年9月14日，曹某曾是开源证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司的(de)证(zhèng)券从业人员。而许某(mǒu)鸣证(zhèng)券账户(hù)于2004年(nián)6月开立于申万宏源证券上海(hǎi)黄浦(pǔ)区某营业部(bù)。

　　2020年2月24日至(zhì)2022年(nián)9月14日期间，曹某控制使用前述“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券(quàn)交易，通(tōng)过手机和家中电脑操(cāo)作“许某鸣”证券账户(hù)，证(zhèng)券交易资金主要来源于证券(quàn)账户内(nèi)滚存收益，资金去向主要为曹某(mǒu)个(gè)人银行账户。

　　上述两年(ni一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多人采取监管措施án)多时(shí)间内，“许(xǔ)某鸣(míng)”证券账户亏损约77万元。

　　被处以20万(wàn)元罚款

　　证(zhèng)监会称，曹某上述行(xíng)为违(wéi)反了(le)《证券法》第四十条第一款的规定，构(gòu)成《证券法》第一百八十七条所述的行为。

　　根据(jù)《中华人(rén)民共和(hé)国证(zhèng)券法》第四十条(tiáo)第一款的规定，证券交易场所、证(zhèng)券公司和证(zhèng)券登记结算机构的从业(yè)人员，证券监督管(guǎn)理机(jī)构的工作人员以及(jí)法律、行政法规规定禁止参与股票(piào)交易的(de)其他(tā)人员，在任期或(huò)者法定(dìng)限期内，不得直(zhí)接或者以(yǐ)化名、借他(tā)人名义持(chí)有、买卖股票或者其他具有股权性(xìng)质的证券，也(yě)不(bù)得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

　　这(zhè)一规定的(de)目的(de)是(shì)防止从业人员利用内幕信息或者职(zhí)务便利谋(móu)取不正(zhèng)当利益，损害投资者的合法权益。

　　根据曹某违法(fǎ)行为的事实、性质、情节与(yǔ)社会危害程度，依据相关规定，证(zhèng)监会决定对曹某处以20万元罚款。

　　证监会表示，调查过程中曹某如实陈述，积(jī)极配合查处。整体来看，违规炒股的直(zhí)接损失金额，加上被(bèi)处罚(fá)的(de)金额，曹某违规炒股损失了近百万元。

　　北京证监局(jú)披露

　　多名证(zhèng)券从业人员因炒股被罚

　　9月14日，北京证监局披露最新处罚决(jué)定，有20多名证券从业人员因(yīn)为曾存在买卖股票的行为，被采(cǎi)取监管措施。

　　监管频频对违(wéi)规(guī)炒(chǎo)股“亮剑”

　　今年以来，监管机构对证券从业人(rén)员违规炒股的表态(tài)愈发严厉(lì)。在一系列公开(kāi)讲话和监管文件(jiàn)中，监管层多次重申(shēn)要严防证券从业人员炒股，并明确表示将采取零容忍的态度，发现一起、查处一起。

　　监管(guǎn)机构强调，券商人员作(zuò)为证券(quàn)市场的参与者，应当恪守职业道德和法律法(fǎ)规，不得利用(yòng)职务之便谋取私利。

　　为了从源头上防范违规行为的发生，监管还(hái)要求(qiú)券商加强(qiáng)内部管理，建立(lì)健全风一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多人采取监管措施险(xiǎn)防范机制，并加强对从业人员的培(péi)训和教育，增强(qiáng)其法律意识和职业(yè)道德水平。

　　实际上，监管坚持对违规炒(chǎo)股“露头(tóu)就打”，年内已多次对从业人员违规炒股开(kāi)出(chū)罚(fá)单。

　　例如，今(jīn)年5月底，西南(nán)证券一(yī)名90后投顾因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。而在今年2月9日，证监会发文称(chēng)将坚持(chí)“零容忍”执法(fǎ)，集中处理多名(míng)从业人(rén)员违法炒股，其中招商证券(quàn)63人被罚，涉及(jí)金额高达8173万元。

　　证监会称，将协同(tóng)行业协会持续深入开(kāi)展多项(xiàng)工作，涉及完善制度机制。制定依法从严打(dǎ)击证券从业人员违规炒股行为的专项整(zhěng)治工作方案，压实机构主体责任，督(dū)促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制(zhì)，落实全员合规管理等。

责任编辑：郝欣煜

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