证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》

专题：证监会新规(guī)！拉长离(lí)职(zhí)人员(yuán)入股禁止期 扩大对离职人员(yuán)从严(yán)监管的范围

　　为进一(yī)步加(jiā)强证监会(huì)系(xì)统离(lí)职人(rén)员（以(yǐ)下简称离职人员）入股拟上市企业的管理，维护(hù)资(zī)本市场(chǎng)的公(gōng)开、公平(píng)、公正，证监会今日发布《证(zhèng)监会系统离职人员(yuán)入股 拟上市企(qǐ)业(yè)监管规定(dìng)（试行(xíng)）》（以下简称《离职人员监(jiān)管规(guī)定》）。

　　证监会高(gāo)度重视(shì)离职人员入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台《监管规(guī)则(zé)适用指引—发行类第2号》（以下简称《2号指(zhǐ)引》），要求中介机构穿(chuān)透(tòu)核查证监会(huì)系统离职人员股东，存在利用原(yuán)职务影响谋(móu)取投资机会、在禁止期内入股等不当(dāng)入股情(qíng)形(xíng)的(de)，必须(xū)严格清(qīng)理。

　　为(wèi)从严从紧完
善离职人员管理制度，证监会在《2号(hào)指引》基(jī)础上(shàng)，制定《离职人员监(jiān)管规定(dìng)》，并(bìng)于2024年(nián)4月27日至5月11日(rì)向社会公开征求意见。市(shì)场各方对规则内(nèi)容总体支持(chí)，提出(chū)的修改完善建议，证监会逐条研究，认真(zhēn)吸 收采纳，并相应修改了规则。

　　《离职人员监管规定》吸(xī)纳(nà)了《证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》>2号指引》的主要内容，并新增三方面(miàn)规定：一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人(rén)员
入股禁止期延长(zhǎng)至(zhì)10年(nián)；发行(x证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》íng)监管岗(gǎng)位或会管干部以外的(de)离职人员，处级及以(yǐ)上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年(nián)。二是扩大对(duì)离职人员从严监管的范围。将从严审核(hé)的范围从离(lí)职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其(qí)配偶。三(sān)是提出更高核查要求(qiú)。中介机构要对离职(zhí)人员投资(zī)背景(jǐng)、资金来源、价格公平性、清(qīng)理真实性等做充分核(hé)查，证监会对 有关工作核查复核。制度执行中(zhōng)，证券交易所向拟上市企业、中介机构等(děng)各方做好(hǎo)政策解读和引导等工作。

　　下一(yī)步，证监会将严格落实《国务院关于(yú)加强监管防范风险推动资本市(shì)场高质量发展的若(ruò)干意见》关于“从严从紧完(wán)善离职人员管理”相关(guān)要求，继续严把入口关，并加强(qiáng)与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的(de)坚决(jué)移交有关部(bù)门处理，维护公开 、公平、公正的(de)发行监管秩(zhì)序。

责任编辑：刘万里 SF014

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