信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了

随着淳厚基(jī)金旗下产品半年报的披(pī)露(lù)，此前(qián)备(bèi)受(shòu)市场关注的淳厚(hòu)基金信息(xī)披露“遗漏”原因浮出水面！

淳厚基金最新发(fā)布的(de)旗下(xià)产(chǎn)品半年(nián)报(bào)显示，该公司董事长(zhǎng)贾红波现已(yǐ)被(bèi)监管机构认定为行业不适(shì)当人员，且根据相关法律法规及公司内(nèi)部制度被暂停其全(quán)部(bù)董事长、董事(shì)职权。

此外，公司发现二股东柳志伟(wěi)确持有三重(zhòng)身份，为确(què)保持牌(pái)金融企业有序合法运营，已于2024年4月24日向监管机构正式报(bào)告，后续待监(jiān)管机构进一步调查核实并出具处理(lǐ)意见。并(bìng)自发现以来立(lì)即切实做好了与该名股东及其关联人员的(de)风险隔离切割措施。

基于上述情况和相关法律(lǜ)原因，公司董事会目前无法有效召开，有关所有情况也一并向监管部门进行(xíng)了上报。淳厚基金表示，为维(w信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了éi)护广大持有人利益(yì)，淳厚(hòu)基金坚持以事(shì)实为依(yī)据进行公开信息披露和公告。

董事会无法(fǎ)有效召(zhào)开(kāi)另(lìng)有隐(yǐn)情(qíng)

近(jìn)期，因信(xìn)披出现“遗漏”，淳厚基金治理合规问题受到市场和投资者关注，而根(gēn)据淳(chún)厚基金最(zuì)新发布的旗(qí)下(xià)产品半年报，原因浮出水面。

回溯来看，自2023年年报起，淳厚基(jī)金旗下(xià)基金产品出现跨度达三(sān)期的信披“遗漏”，旗下产品(pǐn)2023年年报、2024年一季报、2024年二季报在保证淳厚(hòu)基金内容(róng)真实性(xìng)的相关表述上，仅有“基金管理(lǐ)人”五个(gè)字，而非现行(xíng)规定的“基金管理人董(dǒng)事会及董事”。此外，2023年年报中也未见“已(yǐ)经三(sān)分之二以上独立董事签字同(tóng)意，并由董事长签发”的常规表述。

根据《证券投资基金(jīn)信息披露内(nèi)容与格式准则第4号(hào)——季度报(bào)告的内容与格式》和《证券投资基金信息披(pī)露内容与(yǔ)格式准则第2号——年度报告的内容与格(gé)式(shì)》等相关要求，基金管理人的董事会及董事应当保证季度报(bào)告和年度报告内容的真实(shí)性、准确性与完整性，承(chéng)诺其中不存在虚假记载、误(wù)导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担(dān)个别及连带责(zé)任。披露基金年(nián)度报告应经三分之二以上独立董(dǒng)事签字同(tóng)意，并由董事(shì)长签发。

淳厚基金(jīn)发布的旗下产品半年报(bào)显示，该公司董事长贾红波现已被监(jiān)管(guǎn)机构认定为行业(yè)不适(shì)当人员，且根据相关法律法规及公司内部(bù)制度被暂停其全部董事长、董事职权。《证券投资基金信息(xī)披露内容与格式准(zhǔn)则第2号》中“重要提示”部分(fēn)的要求表述“董事长签(qiān)发”，事实上已无法在该公司的半(bàn)年报(bào)中有效满(mǎn)足(zú)。

此外，该公(gōng)司在《关于淳厚基金涉及二股东柳志伟三(sān)重身份及有关情况的澄清公告》中表示，淳厚基(jī)金二股东(dōng)柳(liǔ)志伟确持有三(sān)重身份，并且(qiě)结(jié)合公(gōng)开信息显示，其涉(shè)嫌利用多(duō)重身份进行司法套(tào)利、监管套利等一系列较为严重的违法违规行为。为确保持(chí)牌金融企业有序(xù)合法运营，淳厚基金已于2024年4月24日向(xiàng)监管机构正式报告，后续待监管机构进一步调查核实并出具处理意见。

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同时，为了切实有效保障公司所有持有人利益，推动公(gōng)司长期可持续平(píng)稳运营，自发现(xiàn)柳(liǔ)志伟三重(zhòng)身份对公司造成的影响以来，淳厚基金立即(jí)切实做好了(le)与该名股东及(jí)其关联人员(yuán)的风险隔离切割措施。

基(jī)于上述情况和相关法律原(yuán)因，公司董事会目前无法有效召开，有关(guān)所有情况也一并向监管(guǎn)部门进行了上(shàng)报。淳厚基金表示，为(wèi)维护广(guǎng)大持有人利益，淳厚基金坚持(chí)以事(shì)实为依据进行公开信息披露和公告(gào)。

成立五年半(bàn)管理规模(mó)超350亿(yì)元

淳厚基金在2018年10月(yuè)12日获批(pī)成立，是(shì)一家个人系公募。注册资本1亿元，总部位于上海，股东为6名自然人——邢媛(yuàn)持(chí)股31.2%，柳(liǔ)志伟持股26%，李(lǐ)雄厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军持股10%，聂日明(míng)持股1.8%。

在设(shè)立之际，证监会批准邢媛女士担任法定代表人、李雄厚先(xiān)生担任总经理(lǐ)、谢芳女士担任督察(chá)长。

2019年2月，淳厚基金宣布(bù)开业。当年5月，淳厚基金官网发布高管变(biàn)更公告称，因(yīn)公司业务发展需要(yào)，董事(shì)长邢媛女士转(zhuǎn)任总经理。李(lǐ)雄厚履职董事长。

2022年4月7日(rì)，李雄厚因(yīn)个(gè)人原因离任淳(chún)厚基(jī)金董事长一职，贾红波(bō)随后成为淳厚基(jī)金新(xīn)任(rèn)董事长。公告显示，贾红波曾先(xiān)后在(zài)中国银行营业部(bù)、人力资(zī)源部(bù)、总行办公(gōng)室(shì)工作，曾(céng)担任中国证监会办公厅(tīng)秘书处处长，中国证券投资基金业协(xié)会秘书(shū)长、党委委员(yuán)，同时兼任(rèn)中国(guó)天使投(tóu)资联席会荣誉秘书长，中国光大银行资产管理部副总经理（总经理级(jí)），北京龙萨(sà)资本投资管理中心（有(yǒu)限合伙）总经理，前海开源基金管理有限公司联席总经理，前海(hǎi)开源基金管理有限公司董事、总经理，汇安基(jī)金管理有限责(zé)任公司首席执行官等职(zhí)务。

同年5月，淳(chún)厚基金新任武祎(yī)为公司(sī)常务副(fù)总经理，同(tóng)样具有监(jiān)管从业经验，曾(céng)任云南省财政厅预算处副主任科员，中国证监(jiān)会期货一部市场监管处副主任(rèn)科员，中国证监会基金部监管四处主任科员，中国证监会私募(mù)部(bù)综合处主(zhǔ)任科员，南(nán)华基金管理有(yǒu)限公司督察长(zhǎng)，财通基金管理有限公司督察长。

2023年4月，淳厚基金新任(rèn)沈志婷为督察长，谢芳因个人(rén)原因离任。沈志婷(tíng)，上海仲(zhòng)裁委员会仲裁员，曾先后任(rèn)职于信诚基(jī)金管理(lǐ)有限公司、国泰基金管理有限公司、财通基金管理有限公司(sī)、淳厚基金(jīn)管理有限公司监察稽核部。

Wind数据显示，截至2024年(nián)二(èr)季度，淳厚基金(jīn)的管理(lǐ)规(guī)模(mó)为352.94亿元，旗下基金(jīn)数量为26只(zhǐ)，产品(pǐn)主要以固收类为主，其中债券型基金规模为281.06亿元，占比79.63%；混合型基金规模为68.76亿元，占比19.48%。公司目(mù)前管(guǎn)理规(guī)模在全市场22家个(gè)人(rén)系公募基金公(gōng)司(sī)中排在第6位(wèi)，仅次于蜂巢(cháo)基金、惠(huì)升基金、泓德基金、睿远基金、汇安基金。

校对：冉燕青

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