证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月(yuè)5日，深圳市证通电子股份有限公司(sī)（简称：证通(tōng)电子、ST证通（维权），代码：002197）发布《关于收到行政处(chù)罚事先告知书的公告》。

　　经中国证监会深圳证监局查明，证通(tōng)电子(zi)涉嫌(xián)存在以下违法事(shì)实(shí)： 2015年，ST证通收购(gòu)广(guǎng)州云硕科技发展有限公司（简称广州(zhōu)云硕）70%股(gǔ)权，将广州(zhōu)云硕纳(nà)入合(hé)并报表范(fàn)围。通过虚(xū)构业务，广州云硕 2017 年虚增营业收入 17,641,509.43 元，虚增营业成(chéng)本 12,564,102.56元，虚增利润5,077,406.87元；2019 年虚增营业(yè)收入 6,886,194.69 元，虚增营业成本6,046,153.86元，虚增利润 840,040.83 元。广州云硕(shuò)上述行为(wèi)导致ST证通2017年、2019年利润总额分别虚增 5,077,406.87元、 840,040.83 元，占当期披露利润(rùn)总额的13.78%、12.52%。ST证通2017年、2019 年(nián)年度(dù)报告(gào)存(cún)在虚假记载。2021年11月29日，ST证通披露《深圳市证通电子股份有(yǒu)限公司非公开发行A股股票发(fā)行情况报告书暨上市公告书》，该文件使用了2019年年度报告财务数据。ST证通上述 2021年非公开发行文件存(cún)在虚假记载。故中国证监会深圳证监局拟决定：对证通电子及相关(guān)责任人员给予警告，并各处罚款。

　　之前，2023年度，证通电子被中勤万(wàn)信会计(jì)师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《内部控制审(shěn)计报告》。2024年4月30日，证通电子(zi)发布(bù)《关于前期会计差错(cuò)更正(zhèng)及追溯调整的公告》。2024年(nián)5月30日，证通电子发布《关(guān)于公(gōng)司(sī)收到中国证监会 <立案告(gào)知书>的公告》。

　　根据《民法典(diǎn)》、《证券(quàn)法》及(jí)最高人民法院的(de)关于虚假(jiǎ)陈述民事赔(péi)偿司法解释的(de)规定，上市公司、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、董监高(gāo)人员及其中介机构等(děng)因虚(xū)假陈述等的证(zhèng)券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任(rèn)，赔偿范(fàn)围包括：投资(zī)差额、佣金、印花税和利息损(sǔn)失等。权益受损的证券投资者可以向有(yǒu)管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由(yóu)于证通电(diàn)子涉嫌信息披露违法违(wéi)规，被中国证监会(huì)预(yù)处罚，为(wèi)维护证券投资者合(hé)法权(quán)益，上海汉联律师事务(wù)所宋一欣律师(shī)向曾经购买过证通电子的证券(quàn)投(tóu)资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损(sǔn)的证券投资者可以向(xiàng)前述律(lǜ)师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认为，证通电子案(àn)的索赔条件为：2018年4月24日至2024年4月(yuè)28日期间买入证通(tōng)电子股(gǔ)票或债券等证券市场公开发(fā)行产(chǎn)品，并在2024年4月29日(rì)及之后卖出或继续持有的受(shòu)损投(tóu)资者，可以办(bàn)理索赔登记。（ST证通维权入口(kǒu)）

　　律师对本案的提示与说明

　　1.上述提示的索(suǒ)赔条(tiáo)件仅供参考，不涉(shè)及(jí)投资者任何证券投资(zī)决策和证(zhèng)券(quàn)买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以(yǐ)相关法院最(zuì)终生效的判(pàn)决所认(rèn)定的法(fǎ)律时点、赔付对象(xiàng)、赔付范围、赔付标准、会计计算方式(shì)为准。

　　2.以行政处罚(fá)决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以(yǐ)直接诉讼，但由于调查手(shǒu)段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接(jiē)诉讼(sòng)的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示(shì)投资者：行政处罚决(jué)定(dìng)仍然应当(dāng)作为提起诉讼的必要前提之一。

　　3.在拟提起的民(mín)事侵权诉讼案件中，上市公司退市(shì)与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进(jìn)程，但有可能会影响诉讼的进(jìn)度。而(ér)进入破产程序(包括重整、预重(zhòng)整(zhěng)或清算)，则影响诉讼进度的可(kě)能会较大。如发生代表人诉讼，您可以(yǐ)选择参加或不参加(jiā)、加(jiā)入或退出。

　　4.投资者(zhě)索赔登(dēng)记或预登记应提供下列(liè)材料：（1）《身份(fèn)证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原(yuán)件(加盖证券公司营业部印章)。（3）从(cóng)首证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件(加(jiā)盖证券公司营(yíng)业部印(yìn)章)。

　　（本文由上海汉联律师(shī)事务(wù)所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观(guān)点。宋(sòng)一欣律师，1992年起律师执业，现(xiàn)为上海汉联律师事务所合伙人。服(fú)务领域主要包括资(zī)本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者(zhě)权益维护。执业(yè)至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股(gǔ)东纠纷事务提供过法律服务。编著有(yǒu)《证券法原理与实务》、《证券民(mín)事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证(zhèng)券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事(shì)责任保险与投资者权益保护》等(děng)书籍。执业(yè)证号：13101199210628065）

责任编辑：韦子蓉

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