中信建投公告！

中信建投 收到(dào)中(zhōng)国证监会《终止调查决定书》。

8月30日，中信建投(tóu)公告，前期，中国(guó)证监会已对公(gōng)司开展紫晶存储项目情况进行了相关调查工作，公司已向中
国(guó)证(zhèng)监会提交了适用行政执法当事人(rén)承诺制度的申(shēn)请文件，并(bìng)于(yú)2023年12月29日与中国证监会正式签署承诺认(rèn)可协议。公司已严(yán)格(gé)执行(xíng)协议约定(dìng)交纳相应承诺金，并根据(jù)协议提出的整改要求认真做好自查整(zhěng)改。2024年8月30日，公司收到(dào)中国证监会下发的《终止调查决定书》，中国证(zhèng)监会已终止对(duì)上述事
项的调查。

今日，证监会通报紫(zǐ)晶(jīng)存储案新进展。

通(tōng)报(bào)指出，2023年12月29日(rì)，中国证监会与广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司欺诈发行、信息披露违法违规行为中
涉嫌未勤勉尽责的中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、致同会计师事务所（特(tè)殊普通合(hé)伙 ）、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)（特殊普通(tōng)合伙）、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等4家中介机(jī)构（以下合称4家中介机构）签(qiān)署了
承诺认可协议(yì)（证监承诺公告〔2023〕1号、2号、3号、4号）。根据协议，4家中介机构共(gòng)计交纳约12.75亿元承诺金，除了前期先行(xíng)赔(péi)付的约10.86亿元投资者损失以(yǐ)外，还需向承诺金管理机构中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“投保基金公司”）交纳约1.89亿元承诺金，其(qí)中包括尚未支付的约1179万元投(tóu)资者损失(shī)款，并按照(zhào)要求进行自查整改，严肃追究相关人员责任，提交书面整改报告。

截至目前，4家中介机构已(yǐ)向投保基金公司交齐承诺金中信建投公告！，并(bìng)进行(xíng)了自查整改，中国证监会进行(xíng)了现场核查(chá)验收。鉴于4家中介(jiè)机构已经(jīng)履行(xíng)承诺认可协
议，根据证券法第(dì)一百七十一条、《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》（国务(wù)院(yuàn)令第(dì)749号(hào)）第十(shí)五条等规定，中国证监会(huì)于(yú)2024年8月30日依法终止对4家中介机构上述事项(xiàng)的调查。

本案作为2019年证券
法修订 后首例适用行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度的案件，坚持以人民为中心，较高(gāo)效率地保护了投资者合法权益，充分体现了行政执(zhí)法 当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市(中信建投公告！shì)场矛盾(dùn)纠纷(fēn)等方面的综合性作用。本案通(tōng)过行政执法当事人(rén)承 诺制度督促当事(shì)人积(jī)极赔付投(tóu)资者损失，中介机(jī)构(gòu)通过先行(xíng)赔付程序在两个月内赔偿(cháng)16,986户投资(zī)者（占(zhàn)总受损人数97.22%）约10.86亿元（占总损失金额98.93%）。后续，投保基(jī)金公(gōng)司还(hái)将依照规定发布相关公告，在前期先(xiān)行赔付中未申领赔偿金的(de)适格投资者可以继
续向投保基(jī)金公司申领相应的承诺金赔偿。在(zài)适用行政执法当事人承诺制度维护投资者合法权益的同时，4家中介机构也付出了总(zǒng)计约12.75亿元（为其业务收入的10倍多）的(de)经济代价(jià)，并按照要求(qiú)进行了整(zhěng)改。

校(xiào)对(duì)：彭其华

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