优化股票发行上市审核制度，完善退市制度！北交所发布5件业务规则

4月30日，北交所正式发布实施公开(kāi)发(fā)行股票并上市审核规则(zé)等5件(jiàn)业务规则(zé)。

为深入贯彻落实(shí)中央(yāng)金融工作(zuò)会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推(tuī)动资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的若干意见》，在中国证监会指导(dǎo)下，北交所于2024年 4月30日正式发布《北(běi)京证券交易所向不特定(dìng)合格投资者公开发行股票并上市审核规则》《北京证券(quàn)交易所股票上市规则(zé)（试(shì)行）》《北京(jīng)证券(quàn)交易所(suǒ)上市委员(yuán)会和并购重组(zǔ)委员会管理细则》《北(běi)京证券交(jiāo)易(yì)所上市公司重大(dà)资产重组审核规则》和《北京证(zhèng)券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派》等(děng)5件业(yè)务规(guī)则。相关规则自发布之日起施行。

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此(cǐ)次发布的5件业务规则是北交所(suǒ)落实资(zī)本市(shì)场“1+N”政策体系的(de)重要安(ān)排，覆盖公(gōng)开发(fā)行并上市、退市(shì)、上(shàng)市委员会和并购重组委员会（简称“两委”）、重大资产重组、分红等制度(dù)。

一(yī)是优化股票发(fā)行上市审核制度。完(wán)善北交所定位(wèi)相关规定，优化审核程序要求，进(jìn)一步(bù)压实发行人、中介机构等各(gè)方责任(rèn)，从源头上提高上市(shì)公司质量。二是完善退市制度。落实(shí)严格执行退市制(zhì)度要求，对(duì)交易(yì)类(lèi)、财务类、规范类、重大违(wéi)法类四类强制退市标准进行(xíng)了修改，并同步调整了配(pèi)套的(de)信息披露、停牌等安排(pái)。三是加强“两委”管(guǎn)理。进一步强化“两(liǎng)委”审议把(bǎ)关责任(rèn)，优化(huà)审议流程，加强交易(yì)所(suǒ)对“两委 ”委员的管理监督。四是修(xiū)改(gǎi)重大资产重组相关安排。明确发股购买资产或换股吸收合并交易中的投资者适当性管理要(yào)求，以及定向(xiàng)发行可(kě)转债作为支付工具的相关要求。五是调整上市公司分红制度。简化中期分红审(shěn)议程序(xù)，明确(què)中期分红基准，鼓励上市公司(sī)加大分红力度，增(zēng)加投资者回报。

此次发布(bù)的5件业务规则前期已向社会公开征求意见。据北交所介绍(shào)，征求意见期间，市场各方提出了针对性(xìng)的(de)意见建议。其中，涉及规则完善细化的合理意见已吸收采纳，部分意见考虑现阶段市场条件等(děng)因素暂未采纳，将在(zài)后续工作中(zhōng)进一(yī)步研究。

北交所表示，下一步，将在中国证监会统一领导下，对照资本(běn)市场(chǎng)“1+N”政策文件提出的各项要求，加(jiā)紧研究评估细化落实措施(shī)，抓好配套规则制定修订和(hé)发布实施(shī)工作，成熟一项、推出一项，持续(xù)推进市场高质(zhì)量发展。

责(zé)编(biān)：钟恬(tián)

校对：高源

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