​证券业版个人征 信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录

证券业版(bǎn)个人征(zhēng)信制度实施满2年，威力显现。

近(jìn)日，信达证券一口气聘任了三位高管(guǎn)，其中包括九州证券原董事(shì)长(zhǎng)，魏先锋聘请其为该公司(sī)副(fù)总经(jīng)理。

不过，中国证券业 协会（下称(chēng)“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有(yǒu)一条“违法失信”信(xìn)息。一时间，信达证券也因聘任(rèn)有“违法失信”履历人员而(ér)引发外界争议(yì)。无(wú)独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件(jiàn)称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。

券商中国记(jì)者调查获悉，除了上(shàng)述(shù)高管，不少券商业 务条线人员的公(gōng)示信(xìn)息中——尤其是投(tóu)行
领域等都增添了“违法失信”信息，这其(qí)实(shí)与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理办(bàn)法》有关，证券(quàn)从业人员的正(zhèng)负面信息包括监管警示函、谈话等处(chù)罚信息，均被采集、记录和公开(kāi)，从而警示从业人员(yuán)，要加强自律，珍惜维护好自己的执(zhí)业声誉。

不(bù)过，也有业(yè)内人士认为，直(zhí)接(jiē)公示信息显示(shì)为“违法失信”，措辞或不够严谨，容易(yì)令外界(jiè)误认为(wèi)是(shì)司法领域(yù)的违法失(shī)信(xìn)、“老赖”等行为，建议修订为“负面声誉”等更(gèng)精准(zhǔn)词(cí)汇。

在职高管(guǎn)增添“违法失信”信息

8月28日，信达证(zhèng)券公告(gào)，公司董事会聘任(rèn)魏先锋等3位为公(gōng)司高管，魏先锋从此前的公司业务总监职务升职为(wèi)公司副总经理。

履历显示，魏先锋曾任
职于武(wǔ)汉外(wài)国语学校(xiào)、岳华会计师事务所(suǒ)、中瑞岳华会计师事务所、昆吾九鼎投资管理有 限公司、九(jiǔ)州证券，曾任信达证券业务(wù)总监。

不(bù)过，中证协(xié)从业人员信息显示，魏先(xiān)锋(fēng)具有1条“违法失信”信(xìn)息，这引发信达证券是否聘任(rèn)“违法失信(xìn)”高管的争(zhēng)议。

券(quàn)商中国记者了解到，在
加盟信(xìn)达证券之前，魏(wèi)先锋曾(céng)担任九州证券（现华(huá)源证券）董事长。2021年10月，作为九州证券董事长(zhǎng)魏先锋，被青海证监局采取(qǔ)监管谈话措施。原因是，魏先锋(fēng)作为九州证券董事长签署相关“对赌”协议知
情不报，合规意识淡(dàn)漠。

无独有偶，就在8月26日，券商中国记者收到相关举报邮件，举报金元证券(quàn)聘任“违(wéi)法失信”人员田原为高管。

据券商中国记者了解，田(tián)原的“违法(fǎ)失信(xìn)”信息也与此前被采取(qǔ)监管谈话的行政措施有关。

公开信息显示(shì)，金元证券副总经理田原曾担任(rèn)五矿证 券副总经(jīng)理，在去年6月，深(shēn)圳证监(jiān)局曾发布一则(zé)《关于对田原采取监管谈话措施的(de)决(jué)定》的公告。公告披露，经查五矿证券私募资产管理业务存(cún)在(zài)以下问题：一是(shì)债券投资(zī)决策和(hé)风险管控存在问题(tí)。二是非标资产投资管理不规范。三是资管新规整改不(bù)到位，过渡(dù)期内新增不合规产品。四是关联交易管理机制不完善。田原作为五矿证券(quàn)时任资产(chǎn)管(guǎn)理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理(lǐ)责任，深圳证监(jiān)局决定对其采取监管谈(tán)话(huà)的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

券商中国记者查询中证协官网资料发现，不乏头部券(quàn)商现(xiàn)任高管也背负(fù)“违法失信”信息。

例如，北京(jīng)某头(tóu)部券商(shāng)高管(guǎn)分管的股票质押业
务由于具有不审慎情况(kuàng)而负(fù)有领(lǐng)导责(zé)任(rèn)，今年4月被北
京证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)，为其增添了一(yī)条“违法失信”信息。沪上某头部券商多位高管 也(yě)因为监管谈(tán)话，被记上了“违(wéi)法失信(xìn)”信息。

投行与研究领(lǐng)域“违法失(shī)信(xìn)”情况不少

实际上，中 证协公示的从(cóng)业人员信息中新增(zēng)“违法失信”最多的(de)领域可能是投行和研究等领域。

近年来(lái)，投行业务是严监管的主阵地之一(yī)，为(wèi)加强(qiáng)投行业务监管，压严(yán)压实保荐机构责任，投行类罚单层(céng)出不
穷，诸多投行保代被(bèi)罚(fá)。

券商中(zhōng)国记者注意到，不少头部投行公示的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人中，具有(yǒu)“违法失信(xìn)”记录的人员数(shù)量达两位数。例如，截(jié)至中证协8月29日(rì)数据，海通证(zhèng)券共443名保荐代表人，有21人有“违法失信”记录，其(qí)中7人有2条(tiáo)违法失信记(jì)录。中信证券626名保代中，17人有“违法失信”记(jì)录，其中2人有2条
违法失(shī)信记录。中信建投607名保代中，19人有“违法失信”记录(lù)，其中1人有2条(tiáo)违法失信记录。

与此同时，在研究领域，不少因研报(bào)合规问(wèn)题、研究所合规问题
而曾被监管部门出具罚单的分(fēn)析师都添(tiān)了一笔记录(lù)。

例如，最近传出
降职为方正证(zhèng)券(quàn)研究所(suǒ)副所(suǒ)长(zhǎng)的刘(liú)章明，就有
一条“违(wéi)法失信”记(jì)录，是因为年初方正证券研报业务合规问(wèn)题而受(shòu)罚。

今年1月，湖南证监局对(duì)方正证券采取责(zé)令(lìng)改(gǎi)正措施，而2023年5月份上任(rèn)的
方正证券研究所所(suǒ)长刘(liú)章明(míng)被(bèi)出具警
示(shì)函。湖南证监局(jú)称(chēng)，经查，方正证券在开展发(fā)布(bù)证(zhèng)券研究报告业务过程中，存在(zài)发布证(zhèng)券研(yán)究报告(gào)前泄露证券研究报告内容和观(guān)点的情形。刘(liú)章明作为公司发布证券研究报告(gào)业务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任(rèn)。

又如，国泰君安研究所原所长黄燕铭也有一条“违法失信”记录。2023年6月，上海证监(jiān)局曾对国泰君安出具警示函。上海证监局表(biǎo)示，经查，发(fā)现国泰君安关于(yú)发布证券研究(jiū)报告业务质量控制和(hé)合规审查的制度规定不(bù)完善，未(wèi)建立有(yǒu)效的证券研究报
告市场影响评估机(jī)制，未对某证券 研究报告相关敏感信息(xī)可能对市场产生的影响进行审慎评估(gū)。而作为当(dāng)时的研(yán)究(jiū)所所长(zhǎng)，黄燕(yàn)铭对研究所存在的问题(tí)负有管理责任，因此也
被出具警示(shì)函。

证券业版(bǎn)个人征信(xìn)记录威力显现

外界看似比较严重的“违法失信”信息，实则主要是监管处罚信息直接(jiē)同步(bù)挂钩到个人履(lǚ)历上，这主(zhǔ)要与2022年(nián)证券业版个人征信发力(lì)有关。

2022年9月(yuè)1日，《证券行业执业声誉信息管理办法》正式实(shí)施，被誉为证券业版(bǎn)个(gè)人征信。中(zhōng)证(zhèng)协同步更新从业人员的公示(shì)信息栏
目。公示信(xìn)息在原(yuán)来的基(jī)础(chǔ)上，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。

“这个执业声誉，差不多是将从业人(rén)员职业经历过程中的(de)重大奖惩、正负面(miàn)信息都收录进去了，是个人的从业档案，对个人的(de)执业会起到一定的约束作用。从业人员要珍惜自己(jǐ)的执(zhí)业声誉(yù)。”一位头部券(quàn)商人士向记者表示。

据了解，《关于(yú)进一步加强中国证(zhèng)券业协会自律管理职 责的意见》提出，协会要“构建市场(chǎng)化的(de)自律约束、道德约束、诚信约束、​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录声誉约束机(jī)制”。为(wèi)贯彻落(luò)实 《意见》，进一步建立健全证券行业执业声誉管理机制，加强对行业主体的(de)自(zì)律(lǜ)约束、声誉约束，充分发(fā)挥市场化约束机(jī)制的作用，服务好(hǎo)注册制改革，协会组织(zhī)起(qǐ)草了《管理办(bàn)法》。

具体而言，个人的基 本信息包括(kuò)个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码，以及所在机(jī)构、部门、职务、登记 类别和编号（如有）等。

诚(chéng)信信息包括表彰奖(jiǎng)励(lì)信息和违法失信信息。表彰(zhāng)奖励信息(xī)包括表彰奖励名称、作出单位、作(zuò)出时间、表彰奖励类别等。

而违(wéi)法失信信息包括违(wéi)法失信名称、作出单位、作出时间、违法(fǎ)失(shī)信类型等。比如：中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构作出的行(xíng)政处(chù)罚、市场禁入决 定(dìng)和采取的监督管理措施；证券期货市场行业组织实​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录施(shī)的(de)纪律处 分(fēn)措施
和(hé)法律(lǜ)、行(xíng)政法规、规章规(guī)定的管理措施；拒不履行已达成的证券期货纠纷调
解协议；因证券期货犯罪(zuì)或者其他犯罪被(bèi)人民法院判处刑罚；以(yǐ)不正当手段干扰中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分(fēn)，或者(zhě)因情节较轻，未受到处(chù)罚处理，但被纪律检查或行政监(jiān)察机(jī)构认定的信息；协会作出的自律管理措施；协会认定的其他情况。

因此，上(shàng)述高管(guǎn)、投行、研究等领域人员增加的“违法失信”信息(xī)，主要是被证监会或地方证(zhèng)监局作出(chū)的(de)行政处罚、采(cǎi)取的监管(guǎn)措施(shī)等信息的同步。这(zhè)意味着，在严监管形势之(zhī)下，行业的每家券商可能或(huò)多或少会有从(cóng)业人员背负上“违法失信”信息(xī)。

校对(duì)：李凌锋‍‍‍‍

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