北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函

证券时(shí)报e公司讯，北京证监局发布(bù)关(guān)于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函(hán)行政监北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函管措施的决定。经查，该公(gōng)司合(hé)规管理存在以下问题：一是聘用(yòng)未取得从业
资格的人员(yuán)开展相(xiāng)关(guān)证券业务；二是多(duō)名员工曾存在买卖股票(piào)、出借个人证券账户的行为，公司对员(yuán)工行为监测监控不到位。根据相关规定，北京证监局决(jué)定对该公(gōng)司采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

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