自查、现场检查、整改……私募业监管加强

券商中国记者从业内获(huò)悉，近(jìn)日，多地证监局下发通知，要求辖区内(nèi)私募进行相关自查。此外，监管部门对于私募(mù)的现场(chǎng)检(jiǎn)查工作(zuò)仍在持续推进中。

有业内人士指出，私募业(yè)强化监管(guǎn)已是(shì)大势所趋，在“扶优限劣”自查、现场检查、整改……私募业监管加强的导向下，一批存在问题 的中小私募将会加速出清。

多地监管部门要(yào)求私募自查

8月26日，四川证监局发布通知，组织开展私募基金(jīn)管理人信息(xī)报送自查工作(zuò)，要求辖区(qū)私募基金管理人据实填写并上传《信息报送自查情(qíng)况表(biǎo)》。对于(yú)表中所列信息与中基(jī)协登记信息不一致的，四川证监局要求机构(gòu)在(zài)填表时(shí)注(zhù)明(míng)计(jì)划整(zhěng)改时(shí)间，最晚整改(gǎi)时限不得晚于(yú)10月31日(rì)。

同样在(zài)8月21日，江苏证监局下发通知(zhī)，宣布开(kāi)展私募基金管理人合规自查。江苏证监局在通知中称，经排查，发现部分私募 基(jī)金管理(lǐ)人存在以(yǐ)下异常情况：（一）工
商与中基协(xié)登记的机构名称不一(yī)致(zhì)；（二）工商与中基协登记的法人(rén)代(dài)表人不一致；（三）工商与中基协登记的出资人名称不一致；（四）专职(zhí)员工人数不足5人；（五）法定(dìng)代 表人、执行事务(wù)合伙人或其委派代(dài)表职(zhí)务空缺(quē)；（六）合规风控负责人职务空缺。江苏证监局要求私募管理人及(jí)时开展合规自(zì)查，认真
填写《合规(guī)自查表(biǎo)》和《公司情况说明》，并及时上报。

而在更(gèng)早(zǎo)的8月9日，中基协发(fā)送《关(guān)于私募基金管理人向协会(huì)履行信息变更报送手续的(de)提示 》，要求私募基金管理人以下信息发生(shēng)变更时，应当及时向 协会(huì)履(lǚ)行变更手续：（一）名称、经营范围、资本金、注册地址、办公地址等基本信息；（二）股东(dōng)、合伙人、关联方；（三）法定代表人、高级管理人员、执(zhí)行事务合伙人或其(qí)委派代表；（四）控股股东、实际控制人、普通(tōng)合伙(huǒ)人(rén)。中基协要求(qiú)各机构做好自查，如发现相关事项已
变更但(dàn)尚未向协会提交变更申请的(de)，应(yīng)按照(zhào)有关规定及时(shí)向协会履行(xíng)信息变(biàn)更报(bào)送手续。

除了要求自(zì)查，监管部门还在持续(xù)加强对(duì)于相关私募的现场检查(chá)工作。有私募人(rén)士向(xiàng)券商中国记者表示，监管在该私募(mù)现场检查时，主要检查了投资交易方面
的情况，特别是(shì)交易决策流(liú)程和关联交易等问题，另外还(hái)对投资者 信息披露问题进(jìn)行了(le)检查(chá)。“如果是常
规现场(chǎng)检查，监管是为了帮助(zhù)私募‘体检’，协助其更合规经营(yíng)。”

私募业加速出清

私募业强化监管已(yǐ)是大势所趋，在这样的背景下，行业正在加速出(chū)清。

据中基(jī)协网站信息，截(jié)至8月30日，今年共有94家私募在(zài)协会完成登记，较去年(nián)同期锐减超过七成，其中新登记证(zhèng)券(quàn)类(lèi)私募仅(jǐn)有(yǒu)32家。今年来已注销私募(mù)1198家，其中证券(quàn)类私募、股权类私(sī)募(mù)分别有386家、770家。在注销类型上，协会注销、主动注销、12个月无(wú)在管注销的
分别有(yǒu)359家、702家、127家。仅8月2日当天，就有170家(jiā)私募管(guǎn)理人被(bèi)注(zhù)销，注销类型均为“协会注销”。

在(zài)业内人士看来，“伪私(sī)募(mù)”“乱私募”的加速出清，有助于促进行业健康持续发(fā)展(zhǎn)，越来越多私募机构将进一步强化(huà)合(hé)规(guī)意(yì)识，提高合规风控(kòng)水平(píng)。

中基协公布的7月私募基金管理人登记(jì)及产品备案月报显示，截至2024年7月末，存续私募基(jī)金管理人共有20732家，管理基金数量150543只，管理基金规模19.69万亿元。其中，私募证券投资基金管理人8186家；私募股权(quán)、创业投资基金管理人12316家；私募 资产配置类基金管理人(rén)8家；其他(tā)私募投资基自查、现场检查、整改……私募业监管加强金管理人222家。

校对：冉燕自查、现场检查、整改……私募业监管加强(yàn)青

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