券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案

证券时报记者胡飞军许盈

券业(yè)版(bǎn)个人征信实施满2年，威(wēi)力渐显(xiǎn)。

近日，信达(dá)证券一口气聘任了3位高管，其中包括原九州证券董事长魏先锋，受聘为该公(gōng)司副总经理。不过，中(zhōng)国证券业协会（下称“中证(zhèng)协”）的个人公示信息(xī)显示，魏先锋有一(yī)条“违法失信(xìn)”信息。一时间，信达证券(quàn)也因聘任有(yǒu)“违法失信”履(lǚ)历人员而引发外界争(zhēng)议。

无独有偶，证券时报记者日(rì)前还(hái)收到了有关金元证(zhèng)券聘(pìn)任(rèn)有“违法失信(xìn)”行为高管的举(jǔ)报邮件。

这(zhè)到底是(shì)怎么回事？

在职高管平添“违(wéi)法失信”

8月28日，信达(dá)证券公告称，公司董事会(huì)聘任魏先锋等3位人员为公司高管，魏先锋从此前的公司业务总(zǒng)监升任公司副总经理。

履历显示(shì)，魏先锋曾任职于武汉外国语学校、岳华会计师事务(wù)所、中瑞岳华会计师事(shì)务所、昆吾九鼎(dǐng)投资管理有限公司、九州证券(quàn)，后任信达证券业务总监。

值得一提的是，中证协从业人员信息显示，魏先锋有一条“违法失(shī)信”信息，由此引发外(wài)界(jiè)关(guān)于信达证券聘任“违法失(shī)信”高管的争议。

证券时报记者了解(jiě)到，在加(jiā)盟信达证券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案券之前，魏先锋(fēng)为九州证(zhèng)券（现华源证券）董事长。2021年10月，魏(wèi)先锋被青海证监局采取监管谈话措施，原因是魏先锋作为(wèi)九(jiǔ)州证券董事长签署(shǔ)了(le)相关“对赌”协议并知情不报，合规意识淡(dàn)漠。

此非孤例。8月26日，证券时报记者还收到了相关邮件，举报金元证券聘(pìn)任(rèn)“违法(fǎ)失信”人员(yuán)田原为公司高(gāo)管。

据了解(jiě)，田原的“违法失信”行为，也(yě)与其此前(qián)被(bèi)采取监管谈话的行政监管措(cuò)施有关。公开信息显示，金元证券副总经理田原曾担任五(wǔ)矿(kuàng)证券副总经(jīng)理。去年6月，深圳证监局曾发布一则《关于对田(tián)原采取监管谈话措施的决定》的公(gōng)告显示(shì)，经查五矿证券私(sī)募资(zī)产管理业务存在(zài)以下(xià)问题：一是债(zhài)券投资决策和风险管控存在问题；二是非标资产投资管理不规范；三是(shì)资管新规整改不(bù)到位，过渡期内新增不(bù)合规产品；四是关联交易管理机制不完善(shàn)。田原作为(wèi)五(wǔ)矿证券时任资产管理业务部门负(fù)责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

证券时报记者(zhě)查询中证协信息发现，除了魏先(xiān)锋和田原，背负“违(wéi)法失信”信息的从业人员不乏头部券商现任高(gāo)管。例如(rú)，北京某头部券(quàn)商的股票质押业务由(yóu)于(yú)存在(zài)不审慎情况，负有领(lǐng)导责任的某高管今年4月被北京证监局出具了警示函，由此增添一条“违(wéi)法失(shī)信”信息。此外，沪上某头(tóu)部券商的多位(wèi)高管(guǎn)因(yīn)为被监管谈(tán)话，“违法(fǎ)失信”信息也记录在案。

投行与(yǔ)研(yán)究牵涉甚多

根据证(zhèng)券时报记者梳理，在中证协(xié)公示的从业人(rén)员信息中，投行(xíng)和研究等(děng)领域新增的“违法失(shī)信”记录最多(duō)。

近年来，投行业务成为严监管的主(zhǔ)阵(zhèn)地之一。为(wèi)加强投行业务监(jiān)管，压严压实保荐机(jī)构责任，投行(xíng)类罚单层(céng)出不(bù)穷，诸多(duō)投行(xíng)保代被罚(fá)。

证券时报记者注意到，不少头部投行公(gōng)示的保(bǎo)荐代表人中(zhōng)，具(jù)有“违法失信”记(jì)录的人员达十(shí)余名。截至8月29日，中证协数(shù)据显示，海通证券共有(yǒu)443名保荐代表人(rén)，其(qí)中21人有“违法失信(xìn)”记录，7人甚至有2条“违法失信”记录；中(zhōng)信证券的626名保(bǎo)荐代表人(rén)中，17人有“违(wéi)法(fǎ)失信”记录，其中2人有2条“违法(fǎ)失信”记录；中信建投的607名保荐代表人中，19人有“违法失(shī)信”记录，其中1人(rén)有2条(tiáo)“违法失信(xìn)”记录。

在研究领域(yù)，不少分析师因研报合规问题、研究所合规(guī)问题等被监管出具罚单，也因此增添了“违法失信”记录。

例如，最近被降职为方正证券研究所副所长(zhǎng)的刘章明，就有一条“违法(fǎ)失信”记录，起因为(wèi)年初方正证券研(yán)报业(yè)务的合规问题。券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案

今年1月(yuè)，湖南证监局对方正证券采取责令改正措施，2023年5月上任方正证(zhèng)券(quàn)研究所所长的刘章明(míng)也被出具了警示函。湖南证监局称，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务(wù)过程中(zhōng)，存在发布报告前泄(xiè)露报告内容和观点(diǎn)的情形。刘章明作(zuò)为公司发布证券研究报告业务部门的行政(zhèng)负责人(rén)，对上述情形负有领导责任。

此外，原国泰(tài)君安研究所所(suǒ)长黄燕铭(míng)也有一条(tiáo)“违法失信”记录。2023年6月，上海证监局(jú)曾对国泰君安出具警示函。上海证监局表示，经(jīng)查，发现国泰君(jūn)安关于发布(bù)证券(quàn)研究报告业务的(de)质量控制和合规(guī)审查(chá)，存在制度规定不完善情形(xíng)，未建立有效的证券(quàn)研究报告市(shì)场(chǎng)影响评估机制，未(wèi)对某证券研究报告中相关敏(mǐn)感信息可能对市场产生的(de)影响进行审慎评估。作为时(shí)任研(yán)究(jiū)所所(suǒ)长(zhǎng)，黄(huáng)燕(yàn)铭对研究所存在的(de)问题(tí)负有(yǒu)管理责任，因此也被出具警示函。

券业版(bǎn)个人征信(xìn)发威

从业人员(yuán)“违(wéi)法失信”的信息正变得更加透明，主要是监管将处罚信息直接同步挂(guà)钩了(le)个人履历，这也体现了券业(yè)版个人征信的威(wēi)力。

《关于进一步加强中国(guó)证券业协会自律(lǜ)管理(lǐ)职责的意见》（下称《意见》）提出，协会要“构建市(shì)场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制”。为贯彻落实《意见(jiàn)》，进(jìn)一步(bù)建立健全证券行业执业声誉管理机制，加强对行业主体的(de)自律约束、声誉约束，充分发挥市场(chǎng)化约(yuē)束机制(zhì)的作用，服务好注册制改革，协会组织(zhī)起草了《证券行业执业声誉信息(xī)管理办法》。

2022年9月1日，被喻为券业版(bǎn)个人征信的《证券行业执业声誉信息(xī)管理办法》正(zhèng)式实(shí)施。中证协同步更新从业人员的公示信息栏目，公示信息在原来的基(jī)础上新(xīn)增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面(miàn)信息”“其他负面信息”等(děng)栏(lán)目。

具体而言，诚信信息(xī)包括表彰奖(jiǎng)励信息和违法失信信息。表彰(zhāng)奖励信息包括表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表(biǎo)彰奖励类别等。而违法失(shī)信信息包括违法失信(xìn)名称、作出单位、作出时间、违(wéi)法失信类型等。比(bǐ)如，中国证监会及其(qí)派出机构作(zuò)出的行政处罚、市(shì)场(chǎng)禁入决定和采取的监督管理措(cuò)施；证券期货(huò)市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；拒不履(lǚ)行已(yǐ)达成的(de)证(zhèng)券期货纠纷调(diào)解协议；因证券(quàn)期货犯罪或者其他犯罪被人民法(fǎ)院判处(chù)刑罚(fá)；以(yǐ)不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监(jiān)管执法工作，被(bèi)予以(yǐ)行政处罚(fá)、纪律处分，或者因情节较轻(qīng)未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机(jī)构认定的信息；协会作出(chū)的自(zì)律管理(lǐ)措施；协会认定的其他(tā)情况。

“这个执业声誉，差不多是将(jiāng)从业人员职业经历过程中的重大奖惩、正负面信(xìn)息都收录进去了，是个人的从业档(dàng)案，对个人的执业会起到一定的(de)约束作用，因(yīn)此从业人员要珍惜自(zì)己的执(zhí)业声誉。”某头(tóu)部(bù)券商(shāng)人士向证券时报记者表示。

值(zhí)得提及的是(shì)，前述高(gāo)管、投行、研究等领域(yù)从业人员增添的“违法失信”信息，主要是对证监会或地方证监局作出的行政处罚、采取的监管措施等信息的同步。这意味着，在(zài)严监(jiān)管形势之下，证券(quàn)从业人(rén)员若有违规操作，将背负“违法失(shī)信”的信息记录(lù)。

“这个‘违法失(shī)信’的措辞(cí)或不够严谨，很容易让人联想到社会大众所认知的违法犯罪、‘老赖’等(děng)。”一位证券从业人员对证券时报记者表示，将其修改为类似(shì)于“负面(miàn)声誉(yù)”等其(qí)他词汇可能更合(hé)适。

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