内幕
交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入

专题：光大证券投(tóu)行员工涉内幕(mù)交易(yì)：亏损532万元被罚460万元

　　光大(dà)证(zhèng)券（维权(quán)）股份有限公(gōng)司前投行总经理涉嫌内幕交易被证(zhèng)监会(huì)重罚。

　　近日，证(zhèng)监会披露了一份行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，因在江(jiāng)西(xī)星星科技（维权）股份有限公司股票重大资产重组过程中，光大证券赵远军作为内幕信 息知情人，在内幕信息公开前交易“星星科技”股票，证监会认定赵远军的行(xíng)为违反了相(xiāng)关规定，对(duì)赵远
军处以合计460万元罚款 ，并(bìng)采取10年证券市场禁入措施。

　　根据(jù)罚单中(zhōng)信息，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远(yuǎn)军在光大证(zhèng)券任职。公(gōng)开信息显(xiǎn)示，2018年-2022年期间，光大证券(quàn)有(yǒu)且只有一位名为(wèi)赵远军的 员工公开露面，该同名同姓人员为光大证券投(tóu)资银行总部总经理(lǐ)赵远军。据2020年《遵(zūn)义日报》报道(dào)，光大证券投资银行总部总经理赵远军出席了沪(hù)遵金融协作助(zhù)力 遵义高质量发展恳谈会，并进行了发言。光大证券<内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入/font>保荐(jiàn)的IPO项目帝科股份内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入（300842）于2020年6月(yuè)18日上市，光大(dà)证券(quàn)投(tóu)资银(yín)行总部总经理赵(zhào)远军同样出席并发言。此外，根据多(duō)家(jiā)上(shàng)市公司保荐工作报告，赵远军(jūn)为光大证(zhèng)券保荐业务部分负责(zé)人的记录(lù)，与罚单中从业时间一致，均(jūn)是(shì)从2018年至2022年。值得注意的是 ，目前中国证(zhèng)券业协会(huì)从业人员公(gōng)示中(zhōng)，无(wú)同名人员。

　　对于该事件(jiàn)，光大证券向澎湃新闻回应(yīng)称：坚决支持证监会对公司前员 工行政(zhèng)处(chù)罚的决定，将严格按照公
司问责制
度规(guī)定，对责(zé)任人严肃责任追(zhuī)究(jiū)，并举一反三，进一(yī)步开(kāi)展全面自查整改。光大证券(quàn)强调，对员工执业行为违法违规问(wèn)题坚持“零容忍”原则，下(xià)一(yī)步，将持(chí)续完善管控长(zhǎng)效机制，以严的(de)措施推动严的氛围全面形成。

　　内幕交易巨亏532万

　　根据证监会披(pī)露的罚单，2020年(nián)2月17日(rì)，星星科
技(jì)拟(nǐ)重大资
产重组，光大(dà)证券康内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入某(mǒu)结合星星科技情况和融资规(guī)则，设计了相关方案，并向(xiàng)赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况，并发送了相关分析报告(gào)。同年2月22日，赵远军参与了与(yǔ)星(xīng)星科技方面就该项目进行的视频会晤。2020年3月15日，星(xīng)星科技发布相关重大资产重(zhòng)组公告。

　　证监会表示，星星科(kē)技发布的(de)相关重大资产重组方案在信息公(gōng)开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该(gāi)内幕信息(xī)形成
时间不晚(wǎn)于2020年2月22日，公(gōng)开于2020年3月15日。赵远军(jūn)属于内(nèi)幕
信息知情人，知悉时间(jiān)不晚于2020年2月22日。

　　根(gēn)据调查，2020年2月25日、2月28日，赵远军使(shǐ)用“赵某(mǒu)江”证券账户合计买入“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、8月(yuè)19日，赵远军
累计卖出“星(xīng)星(xīng)科技”160.16万股，成
交金(jīn)额609.59万元(yuán)。经计算，上述交易(yì)亏损近532.59万元。

　　证监会认为，赵远军作为证券从业人员，控制使用“赵某江”账户买卖证券(quàn)的行为违反《证券法》第四十条
第一款的(de)规(guī)定，构成《证券(quàn)法》第一百八十七条所述的违法行为。赵远军作为内幕信息(xī)知情人，在内(nèi)幕信息公开前交易(yì)“星星科技”的行为(wèi)违反了(le)2005年《证券法》第七十三条、第七十(shí)六条(tiáo)第一款的规定，构(gòu)成2005年《证券法》第二
百零二条所述的违法行为。证监会根据(jù)《证券法》第一百八十七条规定(dìng)，对赵远军处以(yǐ)400万元罚款；根据2005年《证券法》第二百(bǎi)零二条规定(dìng)，对赵远军处以60万元罚款。

　　“赵远军违法情节较为严(yán)重。我会决(jué)定：对赵远(yuǎn)军采(cǎi)取(qǔ)10年证(zhèng)券市场禁入措施。”证监会表示，在(zài)禁入期间(jiān)内，除不得继续在原机构从(cóng)事证券业务或者担任原上市(shì)公司、非上(shàng)市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从(cóng)事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司(sī)董事、监事、高(gāo)级管理人员职务。

　　“朋友推荐”的申辩理(lǐ)由被驳(bó)回

　　澎湃新闻注(zhù)意到，在(zài)听证过程中，赵远军提出如(rú)下申辩意见：一是，案涉内幕(mù)信 息形(xíng)成时点(diǎn)认定错误。二是 ，其不知悉案涉(shè)内幕(mù)信息。三是，其(qí)买入“星星科技”是基(jī)于朋友推(tuī)荐和(hé)个人研(yán)究(jiū)，且案涉(shè)交易行为不具有异常性。四是(shì)，量(liàng)罚过重，其存在 积极配合调查等情(qíng)形(xíng)。

　　经复(fù)核(hé)，证监会对赵远军的申(shēn)辩意见不予(yǔ)采纳。一(yī)方面，证监会认为案涉内幕信息形(xíng)成时点认定准(zhǔn)确，另一方面，证监会表示，在案证(zhèng)据足(zú)以证明赵远军于(yú)2020年2月19日(rì)收到相关重大资产重组(zǔ)方案设(shè)计，于2月22日参加了相关视(shì)频会晤。赵远军系法定内幕知情人，在知悉相关重组信息后负有(yǒu)戒绝(jué)交易的法定义(yì)务，其提出(chū)的基于朋友推荐和个人研究等申辩(biàn)理由，不构成阻却内幕交易的正当事由。

　　针对量罚过重的意见，证监会表示(shì)，量罚时已充分考虑了当事(shì)人违(wéi)法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，量(liàng)罚适当。

　　（文章来源：澎湃新闻）