淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚

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　　淳厚基金信息披露“遗漏”始末，详情来了！

　　9月14日晚，上海证监局网站披露了(le)此前对淳厚(hòu)基金下发的8张罚单，涉及基金管(guǎn)理人、董事长、总经理及股东。

　　从具体(tǐ)内容来看，披露了淳厚基金内部治理结构不健全、违反(fǎn)《公开募集证券(quàn)投资基金信息披露管理办(bàn)法》相关规定，以及淳厚基金多位个人股东在决定处(chù)分持有的公司股权时未按规定(dìng)及时履行重大事项报告义务、淳厚(hòu)基金第(dì)二大股东柳志伟与多人签订淳厚基金股权转让协议并支付股权转(zhuǎn)让(ràng)款等违规行为。

　　淳厚基金收监管罚单

　　因未依法履行股权事务(wù)管理义(yì)务，在已(yǐ)知(zhī)悉公(gōng)司相关股权变动的情况下，未能准确判断股(gǔ)东对公司经(jīng)营管理的影响并依法及时报告相关信息，淳厚基金收到监管罚单。

　　罚单(dān)显示，淳厚基金存在的前述(shù)违规问(wèn)题，反映出公司内部治理结构不健全，且其行为严重危(wēi)及公司的稳(wěn)健(jiàn)运行。为(wèi)防范处置相关风险，上海(hǎi)证监局督促淳厚(hòu)基金停止(zhǐ)相关(guān)违法(fǎ)违规行为，并责令淳厚基金自收到决定书之(zhī)日起(qǐ)三个月内改正，整改期间暂(zàn)停受(shòu)理该公司(sī)公募(mù)基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案(àn)。

　　此外，证监局认定，淳厚基金公开披露的基金(jīn)产品2023年年度报告、2024年一季度(dù)报告和2024年二季度报(bào)告，未按照(zhào)有(yǒu)关规定编制重要提示部分的内容(róng)，违反了《公开募集(jí)证券投资(zī)基金信息披露管理(lǐ)办法》（证监会令第158号，经证监会令第166号修订）第二(èr)十五条的(de)规定。

　　根据《公(gōng)开募集证券投资基金信息(xī)披露管理办法》第三十五条第一款的规定(dìng)，上海证监局决定对淳厚基金采取责令改正的行政监管措施。淳厚基金应当于2024年8月31日前提交书面报告。上海证监局(jú)将在日常监管中(zhōng)持续关注并检查淳厚基金的整改情况。

　　董(dǒng)事长、总经理被(bèi)处罚

　　除了基金管理(lǐ)人之外，淳厚基金的董事长及总(zǒng)经理也一并受到处罚(fá)。

　　上海(hǎi)证监(jiān)局认为，贾红波作为淳厚基(jī)金董事长，是公司股权(quán)事务(wù)管理(lǐ)的(de)第一责任人(rén)，对公司未(wèi)依法履行股权事务管理义务的行(xíng)为负有责淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚任。

　　根据《公募管理人(rén)办法》第(dì)六十八条第一款(kuǎn)的规定，上海证监局决定：认定贾红波为不适(shì)当人选(xuǎn)，自收到决定书(shū)之日起三(sān)年内，不得担任公募(mù)基金管理人的董事、监事和高级管(guǎn)理人员。公司(sī)应当(dāng)在收到决定书之日起30个工作日内，作出免(miǎn)除贾红波相关职务的决定，并在作出决定之日起(qǐ)3个(gè)工作日内向上海(hǎi)证(zhèng)监局书面报告。

　　刑媛作为公司股东和总(zǒng)经理，对公司未依法履(lǚ)行股权(quán)事务管理义务(wù)的行为负有责任。根(gēn)据《公募管理人办(bàn)法》第六十(shí)八条第一款的规定，上(shàng)海证监局决定对其采(cǎi)取监管谈(tán)话的行政监(jiān)管措施。

　　同时(shí)，刑(xíng)媛在(zài)决定处分持有的淳厚基金股权(quán)时(shí)，未按规定及时履(lǚ)行重大(dà)事(shì)项报告义务。证监局决定责令其在收到决定书之日起30个(gè)工作日内改正，在改正违法行为前不得行使(shǐ)股东表决(jué)权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公(gōng)司章程规定的其他股东权利。

　　多名个人股(gǔ)东也遭处罚

　　与此同(tóng)时(shí)，淳厚基金几位个人股东也同时遭到监管处罚。

　　上海证监局表示，经查，柳志伟与多人签订淳(chún)厚基(jī)金股权转(zhuǎn)让协议并支(zhī)付股权(quán)转(zhuǎn)让款，严重影响公司股权(quán)结构和(hé)公司治(zhì)理稳定，对公司运(yùn)作产生重大影响。柳(liǔ)志(zhì)伟未按规定及时履行重(zhòng)大事项报告义务(wù)，违反了《中华人民(mín)共和国证券投资基金法》第二十三条第一款等规定。

　　根据《基金法》第二十三条第二款和第(dì)三款的规定，上海证监局决定：

　　责令柳志伟在收到决定书之日起60个工作日内改正，并在前述(shù)期限内将其(qí)持有的淳厚基金全部股权转(zhuǎn)让给合(hé)格的受(shòu)让人。在(zài)全部股权(quán)转让(ràng)完成前，不得行使(shǐ)股东表决权、分红权、优先认(rèn)购权、查阅复制权及公司章程规定的其他(tā)股东权利。

　　淳厚基金(jīn)前(qián)任董事长、创(chuàng)始股东李雄厚以(yǐ)及(jí)另一名股东董卫军在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定(dìng)及(jí)时履行重大事项报告义务，违反了《中(zhōng)华人民共和国证券投资基金法》第二十三条第一款等规(guī)定。

　　上海证监局责令李(lǐ)雄厚、董卫军在收到决(jué)定书(shū)之日起30个工作日内改正，在改(gǎi)正违法行为前不得行使股东表(biǎo)决权、分红权、优先认(rèn)购权、查阅复制权及公司章程规(guī)定的其他股东权利。

　　印(yìn)证此前公告

　　此前(qián)，因信(xìn)披出现“遗漏”，淳厚基金治理合规问题受(shòu)到市场和投资者关(guān)注。

　　8月31日，淳厚基金披露了旗下公募基金产品2024年中期报告以及相关澄清公告，淳厚基金此前的信息(xī)披露事件并非人为失误，涉及公司董(dǒng)事长贾红波被处罚(fá)、二股东柳志伟多重身份等(děng)问题。

　　淳厚(hòu)基金表示，公司董事(shì)长贾红波早(zǎo)在今年3月就(jiù)被监(jiān)管机构认定为(wèi)行(xíng)业不(bù)适当(dāng)人员(yuán)，且根据相关法规及公司(sī)制度要(yào)求，被暂停其在公司的董事长、董事职权。《证券投资基金信(xìn)息披露内(nèi)容与格式准则第2号〈年度报(bào)告的内容与格式〉》中“重要提示”部分的(de)要求表(biǎo)述“董事长签(qiān)发”，事实上(shàng)已无法在(zài)该(gāi)公司的半年报(bào)中有效满足。

　　并且，公司确(què)有发现二股东柳志伟具有三重身份的切实有效的证据线索。结合公开信息，其确系涉嫌利(lì)用多重(zhòng)身(shēn)份进行司法套利、监管套利等一系列较为严重的违法违规行为。4月24日，公司已将上述证据(jù)线索及有(yǒu)关情况整理后正(zhèng)式向监管机(jī)构提(tí)交了相关报告，待监管机构进一步查证(zhèng)核实及出具处理意见。

　　淳厚基金在2018年(nián)10月12日获批成立，是一家个(gè)人系公(gōng)募。注册资本1亿元(yuán)，总部(bù)位于上(shàng)海，股东(dōng)为6名自(zì)然人——邢媛持(chí)股31.2%，柳志伟持(chí)股26%，李雄厚持股21%，李(lǐ)文忠(zhōng)持股10%，董卫军持股10%，聂日明持股1.8%。

　　Wind数据显示，截至2024年二季度，淳厚基金的管理规模为352.94亿元，旗下基金数量为26只，产品主要以固收类为主，其中债券型基金规模为281.06亿元(yuán)，占比(bǐ)79.63%；混(hùn)合型基金规模为68.76亿元，占比19.48%。该(gāi)公司目前的管理规模在全(quán)市场22家个人系公募基金公司中排在(zài)第六位。

　　责编：杨喻(yù)程(chéng)

责任编辑：韦子蓉

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