证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”

证券时(shí)报记(jì)者 程丹

4月(yuè)26日，证监会就《证(zhèng)监会系统离职人(rén)员入股拟上
市企业(yè)监(jiān)管规(guī)定（试行）》（下称《离职人员监管规定》）公开征求意见，进(jìn)一步(bù)加强证监会系统离职人员入股拟上市企
业的管(guǎn)理，维护资本市场的公(gōng)开、公平、公正(zhèng)。

具体来看(kàn)证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”，《离(lí)职人员监管(guǎn)规定》新增三方面规定。一是拉长发行监管岗位和会管干部离(lí)职(zhí)人(rén)员的入(rù)股禁止期，在离职人员离职前三年内曾任职发行监管岗位的，或者离职前属于会管(guǎn)干部的，入股(gǔ)禁止期为离职后(hòu)十(shí)年内(nèi)。二是扩大(dà)离职人员监管(guǎn)范围。将从(cóng)严审核的 范围从离职(zhí)人员本人扩大至离职人员及(jí)其父母、配偶、子女及其配偶(ǒu)。三是细化中介机构核(hé)查要求。根据审(shěn)证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”核实践及复核关注问(wèn)题(tí)，中介机构应对
离职人员入股拟上市企业相关事项开展全面核(hé)查，做到程序完备、依据充分、结论明(míng)确。

现行的相关规定(dìng)，是证监(jiān)会在2021年5月出台的《监(jiān)管规(guī)则适(shì)用指引——发(fā)行类第2号》（下称《2号指引(yǐn)》），其(qí)中明确规定离职人员不当入(rù)股情形和中介机构把关(guān)责任，确(què)定由证监会对入股行为(wèi)进行专项核(hé)查
，安排内审部门实施独立复(fù)核，形成纵横交错的离(lí)职
人员入股行为审核把关机(jī)制。《2号指引》发布实施以来，证监会对(duì)离职(zhí)人员入股拟上市(shì)企业严格依法推进审(shěn)核复
核程序，大(dà)幅削减(jiǎn)离职人(rén)员 “职务(wù)身份价值(zhí)”，离职人员(yuán)入股拟(nǐ)上市(shì)企业得到有效监管，这类企业平均审核周期明显延(yán)长
。市场普遍(biàn)感受到，证监会系统离职人员入股不会给企业带来任何便利，反而影响了企业(yè)的上市进程。

证监会(huì)表(biǎo)示(shì)，《离职人员监管规定》的发布意在从严从紧整治政商“旋转门”，严防离职人(rén)员利用在职时公权力、离职后(hòu)影响(xiǎng)力获取不当、不法利益。下一步将继续严把入口关，加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护(hù)公(gōng)平公正(zhèng)公开的(de)发行监(jiān)管秩序(xù)。

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