涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚

　　在券业从严监管趋势下，券商员工(gōng)违规被罚频现(xiàn)。

　　近期，证监会密(mì)集公布了一批针对券商员工(gōng)的罚单，中金公(gōng)司(sī)及中金财富(fù)多名(míng)员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外(wài)，光大证券（维权）时任投行(xíng)员(yuán)工赵远(yuǎn)军(jūn)因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入(rù)。

　　除了违规炒股、内幕交易外，还有不少券(quàn)商(shāng)员工因违(wéi)规展(zhǎn)业、执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责被罚。据第一(yī)财经不完全统计，截至9月17日，今年以(yǐ)来(lái)，证(zhèng)监会开出(chū)的涉及券商员(yuán)工的罚单就超过120张，涉及人数超(chāo)200人，其(qí)中违规炒股、保代(dài)执业(yè)未勤勉尽责被罚(fá)情(qíng)况居多。

　　违规炒股罚单频现

　　今年以来，监管部门频(pín)频出手打击证券从业人员违规(guī)炒股。

　　北京证监局9月14日公布了两则罚单，一(yī)则是对寇玥(yuè)等20人出具警示函，二是对庄江斌采(cǎi)取监管谈话(huà)，处罚事(shì)由均为(wèi)证券(quàn)从业人员违规(guī)炒(chǎo)股。

　　除了员工炒股外，违规出(chū)借账户同样遭到监(jiān)管严查。14日，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐(lè)、韩旭、戴子锐等人(rén)采取出具警示函行政(zhèng)监管措(c涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚uò)施的决定。记者(zhě)注意到(dào)，其中多名被罚人(rén)员为中金公司及中金财富员工，员工登记(jì)类别多为一般证券业(yè)务或投资顾(gù)问。

　　9月13日，证监会还披露了一则券商员工内幕交(jiāo)易的罚单。罚单显示，光(guāng)大证券时任(rèn)投行员工赵远军作为(wèi)星星科技（维权）（300256.SZ）重大资产重组的内幕(mù)消息知情人，控制他人账户(hù)违规交易星星科技股票，最(zuì)终亏损532.58万元。对此，证监会对赵远(yuǎn)军处以共计460万(wàn)元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

　　券商(shāng)员(yuán)工违规炒股(gǔ)发生亏损(sǔn)的情(qíng)况并不少见。比如，证监会8月16日对开源证券前员工曹禕琛作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)，曹禕琛违规炒股两年，账户亏损77万元；6月，重庆证监局公布的罚单(dān)显示，西南证券 营业部投资顾问助理、高级投(tóu)资顾(gù)问何希(xī)违规炒股(gǔ)一年，总计亏(kuī)损超过百(bǎi)万元；3月(yuè)，天津证监局罚(fá)单显(xiǎn)示，平安证券天津分公司前财富(fù)经理边书元(yuán)在(zài)职期间利用自有资金及他人资金，控制使用他人账户违规炒股，亏损474万(wàn)元(yuán)。

　　另外，违规炒股的高管也不少。在中证协此前通报的证券从业人员违规炒(chǎo)股相关(guān)案例中，就包括某券(quàn)商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户(hù)进(jìn)行大(dà)额交易，最终被终身禁入市场；2月，证监会一(yī)则罚单显示(shì)，长城证券原副总裁韩(hán)飞(fēi)违规炒股，共(gòng)计被罚没(méi)约1.17亿元，同时对其采取10年证券(quàn)市场禁入措施。

　　“监管(guǎn)部门和券商对(duì)违规(guī)炒股都查得比较严，有的券商还要求(qiú)员工在工作(zuò)时间(jiān)上交手机(jī)。”一位在券商工作人(rén)士对第一财(cái)经表示，违规(guī)炒股是(shì)监管“红线”，今年(nián)以来，在从严(yán)监管趋势(shì)下，券商对(duì)员工违规炒股的自查也更加严格，报备核查员工本(běn)人及家属账户(hù)属于基本操作(zuò)，还(hái)包括(kuò)利(lì)用(yòng)科技(jì)手段核查员工(gōng)是否存在违(wéi)规炒股(gǔ)行(xíng)为，或者行动轨迹是否与(yǔ)亲属(shǔ)账户IP一致等。

　　在今年被罚的超过200名券商员工(gōng)中，违规炒股(gǔ)被罚(fá)的就有(yǒu)上百人，除近日集中被罚的24名券(quàn)商员工外(wài)，2月，证监会(huì)就曾集(jí)中处理了一批违规炒股的券商员工，仅招商证券便有上百人被罚(fá)，包括(kuò)对63人作出行政处罚，对46人采取行政监管措施等(děng)。

　　数百名券商员工被罚(fá)

　　除了违规(guī)炒股、内幕交易外(wài)，今年以来，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚，主(zhǔ)要集中于经纪业务、投(tóu)行业务领域。

　　投行业务方面，主要涉及保荐代表人在IPO、定增等项目中执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)。比(bǐ)如，8月30日(rì)，广东(dōng)证监局对(duì)中信建投的5名保代进行了处罚(fá)，其中2名(míng)保荐代表人被认定为不(bù)适当人选，暂停业务资格3年，3名保代被采取监管谈话。

　　根据中证协披露的保荐代表人分类名单，今年以来，已有98名保代收到监(jiān)管罚单(dān)。其中海通证券、中信(xìn)建投(tóu)被罚保代人数较多，分别为14名、12名。

　　此外，有近40名券商时任或现任高管、业务(wù)负责人因对业务违规行为“负有责任”被罚，被(bèi)罚(fá)原因包括公司(sī)内控合规管理(lǐ)不当，资管、投行业务违规以(yǐ)及子公司管理不当等。比(bǐ)如(rú)，华林证券因存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题(tí)，董事长林立被予(yǔ)以公开谴责。

　　券商员(yuán)工“硬约束”加强

　　在券业严监管趋势下(xià)，券商员工执业规范“硬约束”以及(jí)职业道(dào)德要求均在不断加强。此前证监会强调，在持续优化券商行业生态方面，要加(jiā)强从业人员管理，完善(shàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)基本规范和(hé)操守准则，建立健全从业人员(yuán)分类名单制度和执业声誉管理机制，依法严格限制违法违规人员(yuán)“带病流动(dòng)”。

　　比如从业人员违规炒股，所在(zài)券商的评级也将受(shòu)到影响。据了解，在券商2024年度分类评级的(de)评(píng)价体系中，明确对董监高人员、主要业务人员违规买卖股(gǔ)票、违规代客理财等问题予以(yǐ)扣分。此外，在2023年度券(quàn)商文化建设评级的自评环节中，文化建设评(píng)价体系(xì)也进行了调整，其中便涉及“新增因存在从业人员违规炒股情形(xíng)”。

　　保代分类管理方面，今年(nián)7月，中(zhōng)证(zhèng)协对《保荐业务规则》进一步修订，进一步加强保代声誉约束，包括撤否项目信息将被公开写入(rù)保代的“个人(rén)简历”，被暂停业务的保代则将被单(dān)独分类。

　　在加(jiā)强券(quàn)商员工职业道(dào)德方面，9月初，中证(zhèng)协发布了《证券从(cóng)业人员职业道德准则》，要求各证券公司及其子公司(sī)应加强选人用人管理，强化对(duì)人员政治素质、道德品行(xíng)、廉洁从业情况的考察；对存在负(fù)面(miàn)声誉信(xìn)息(xī)的人员，公司应当审慎(shèn)聘用、任用；对存在违法(fǎ)违规、失(shī)德失范行为的人员坚决予以出清，不(bù)断净化从业人员队伍。

　　（本文来自第一财经）

责任编辑：王(wáng)其(qí)霖

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