未办备案手续、向不合格投资者募资等深圳前海帆茂首瑞收警示函

　　9月5日电(diàn)，深圳证监局近(jìn)日发布(bù)公告对深圳前海帆茂首瑞投资(zī)管理有限公司采取出具(jù)警示函措施的决定，主要存在四方面原因：

　　一(yī)是部(bù)分私募(mù)基金产品募集完毕(bì)后未在中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会办理备案手续。

　　二(èr)是向不合格投资者募集资金(jīn)。

　　三是未对部分投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估。

　　四是未按(àn)基金合同约定及时向深圳首瑞行健投资合伙企业（有(yǒu)限合伙）投资者披露2019年(nián)半年度报告和年度报告、2020年半年度报告、2021年半年度报告；未按基金合同(tóng)约(yuē)定及时向(xiàng)深圳行健投资合(hé)伙企业（有限合伙）投资(zī)者披露(lù)重大关联(lián)交(jiāo)易等可能存在利益冲(chōng)突的情况。

　　深圳证监(jiān)局表示，上述情形违反了《私(sī)募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下(xià)简称《私募管理办法(fǎ)》）第八条第一(yī)款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十四条(tiáo)、第十六条第一(yī)款和(h未办备案手续、向不合格投资者募资等深圳前海帆茂首瑞收警示函é)第二十四条的相关规定。

　　自帆(fān)茂首瑞成(chéng)立以来，黄立伟一直(zhí)担任公司的法定代表(biǎo)人、执行董事(shì)、总经理，对公(gōng)司上述(shù)违规行为负有责任(rèn)。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定(dìng)，深圳证监局决定对(duì)该公司和黄立伟采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施

未办备案手续、向不合格投资者募资等深圳前海帆茂首瑞收警示函

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