证监会发布离职人员入股拟上市企业新规:拉长入股禁止期,将从严审核范围从本人扩大至亲 属
专题(tí):证监会新规!拉长离职人员入股禁止期 扩大对离(lí)职人员从严监管的范(fàn)围
每经记者 王海慜 每经编辑 彭水萍
证监会最新发(fā)布《证监会(huì)系统离职人(rén)员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《离职(zhí)人员监管规定》)。《离职人员监管规(guī)定》共计(jì)12条证监会发布离职人员入股拟上市企业新规:拉长入股禁止期,将从严审核范围从本人扩大至亲属,旨在加强证监会系统(tǒng)离职人员入股拟上市企业的管理,维护资(zī)本市场的公开、公平、公正。《离职人员监管规定(dìng)》自2024年10月8日(rì)起实施。
据证监会介绍,《离职人(rén)员监(jiān)管(guǎn)规定》在《监管规 则适用指引——发行类第2号》(以下简(jiǎn)称《2号指引》)基础上制定,并新增三方面要求(qiú):拉长离职人员入股 禁止期;将从严审核(hé)的范围从离职人员本人(rén)扩(kuò)大至其父母(mǔ)、配偶、子女及其配偶;细化中(zhōng)介机(jī)构核查要求。
另外,《离职人员监(jiān)管(guǎn)规定》自今年10月8日起实施后,上述《2号指引》将同时废止。
证监会今日(rì)在官网发布《证监会系(xì)统离(lí)职人员入股拟上市企业监(jiān)管规定 (试行)》,今年4月27日至(zhì)5月11日,证监会曾(céng)就《离职(zhí)人员监管规定》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。而有关证监会系统离职人员入股拟上市企(qǐ)业现行的规定主要依据《2号指引》。
证监会表示,现(xiàn)行《2号指引(yǐn)》发布(bù)实施以来,证(zhèng)监会对(duì)离职人(rén)员入股拟上市企业严格依法(fǎ)推进(jìn)审核复核程序,大幅削减离(lí)职人员 “职务身份价值”。为从严从紧整治政商“旋转(zhuǎn)门”,严防离职人员利用在职时公权力、离职后(hòu)影响力获(huò)取(qǔ)不当、不法利益(yì),证监(jiān)会进一步强化离职人员入股行为的监(jiān)管,并在(zài)《2号(hào)指引》基础上,制定《离职人(rén)员监管规定》。
《离职(zhí)人员监管规定》包含了(le)《2号指引(yǐn)》主(zhǔ)要内容, 并(bìng)新增三方(fāng)面要求:
一是拉长(zhǎng)离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干(gàn)部离职人员入(rù)股禁止期延长(zhǎng)至 10年;发行监管岗位或会管干部(bù)以外的离职人员,处级及以上离职人员入股禁止期 从(cóng)3年延长至5年,处级以下离职人员从2年延长至4年。
二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从(cóng)严审核的(de)范围从(cóng)离(lí)职人员本人 扩大至其父母、配偶、子(zi)女及其配偶。
三是细(xì)化中介机构核查要求。中介(jiè)机构要对离职人员投资背(bèi)景、资金来源、价格(gé)公平性、清理真实性(xìng)等做充分核查,证监会对(duì)有关工作核查复核。制度执行中,证 券交易所向(xiàng)拟上市企(qǐ)业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。
具体而言,《离(lí)职(zhí)人员监管规定》第(dì)二条规定(dìng),对于(yú)申请首次公开证监会发布离职人员入股拟上市企业新规:拉长入股禁止期,将从严审核范围从本人扩大至亲属发(fā)行股票、存托凭(píng)证并在上海(hǎi)、深(shēn)圳证券交易所上市(shì),或向不特定(dìng)合格投资(zī)者公开发行股票并在北京证券交易所(suǒ)上市的企业(以下简(jiǎn)称发行人),保荐机构、发行人律师、申报会计师应当按照(zhào)本规定要求,做好离职人(rén)员入股核查工作,研判是否属于不当入股情形并发表明确(què)意见。
发行人、保荐机构及发(fā)行人律师应当提交离职(zhí)人员入股情况的专项说明。离职人员应当配合证监会发布离职人员入股拟上市企业新规:拉长入股禁止期,将从严审核范围从本人扩大至亲属中介机构的核查工作。而上述所称不当入(rù)股情(qíng)形包括在入(rù)股禁止期内(nèi)入 股;利(lì)用原职务影(yǐng)响谋取投(tóu)资机会;入股过程(chéng)存在(zài)价格不公允等利益(yì)输送情形;通过(guò)代持方式入股(gǔ);入(rù)股资金来源违法违规;以及其他不当入(rù)股情形。
值得注(zhù)意的是,根据《离职人员监管规定》,上述(shù)所称离职(zhí)人员,是指(zhǐ)发行(xíng)人申报时相(xiāng)关股东为离开证(zhèng)监会(huì)系统未满十(shí)年(nián)的原工作人员,具体包括以下四类:
(一)从(cóng)证监会(huì)会机关(guān)、派出机(jī)构、证(zhèng)券交易所、全国股转公司离职的人(rén)员(yuán);
(二)从证监会其他会(huì)管单位离职的原会管干部;
(三)在证监会发(fā)行监管司或公众公司监(jiān)管司借调(diào)累计满十二个月并在借调结束后(hòu)三年内离职的证监会其他会管(guǎn)单位人员;
(四)从证监会(huì)会机关、派出(chū)机(jī)构、证券交易(yì)所(suǒ)、全国股转公(gōng)司调动(dòng)到证监会其他会管单位并在(zài)调动后三年内(nèi)离职的人员。
另外,上述(shù)《离职(zhí)人员监(jiān)管规定》中所称的发(fā)行监管岗位,包括证监(jiān)会发行监管司和(hé)公众公(gōng)司(sī)监管司、证券交(jiāo)易所(suǒ)负责发行审核注(zhù)册及拟上市企业督导和现场检查工作、全国(guó)股转公司负责挂牌业(yè)务、上海和深圳证券(quàn)交易所负责上市服务和发行承销监管(guǎn)工作、全国股转公司(北京证券交易所(suǒ))负责市场服务工作、北京证券交易所负责发(fā)行承销监(jiān)管(guǎn)工作、证监(jiān)会派出机构负责(zé)辅导监(jiān)管及拟上市企业(yè)现场(chǎng)检查工(gōng)作相关(guān)岗位。
同时,《离职人员监(jiān)管规定》也规定了(le)相关豁免情形。其中第十(shí)条(tiáo)指出,发(fā)行人在新三板挂牌期间,证(zhèng)监会离职(zhí)人员通过集合(hé)竞价、连续竞价、做市交易(yì)等公开交易方式取得发行人股份的(de),不(bù)适用本规定有关核查要求。离职人员因持有上市(shì)公(gōng)司、新三板挂牌(pái)企业股份间接持有发(fā)行人股份,或者(zhě)因继承、执(zhí)行法院判决(jué)或仲裁裁决取得发行人(rén)股份的,不适用本规(guī)定有关核查要求。
封(fēng)面图片来源:视觉(jué)中国-VCG41N1176602140
责任编辑:刘万里 SF014
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非常不错
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是吗
真的吗
哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了