易主，新设，证监会问询来了！

　　来源：券业行家

　　在央媒播放“朱从玖案(àn)”庭审(shěn)新闻之际，证监会官网悄然更新了多(duō)起涉及(jí)券商股(gǔ)权的审批事项。

　　新规试行

　　每逢周五“放大招”，证监会官网置顶发布了《证监会系(xì)统(tǒng)离职(zhí)人员入股拟上市(shì)企业监管规定（试行(xíng)）》（下称《离职人员监管规定》）。

　　为(wèi)进一步加强证监会系(xì)统离职人(rén)员(yuán)入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开(kāi)、公平、公正，证监会在2021年(nián)出台《监(jiān)管规则(zé)适用指引—发行类第2号(hào)》（下称《2号指引》）的(de)基础上，向(xiàng)社会公开征求意见，逐(zhú)条研究，认真(zhēn)吸收采纳，并相(xiāng)应修(xiū)改了规则。

　　《离职人员监(jiān)管规定》吸(xī)纳《2号指引》的主要内(nèi)容，并(bìng)新增三方面(miàn)规定：

　　一是拉长(zhǎng)离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁(jìn)止期延长(zhǎng)至(zhì)10年；发行监管岗位或会管干部以外的(de)离职人员，处级及以上离职(zhí)人员(yuán)入股禁止(zhǐ)期从(cóng)3年延长至5年，处(chù)级以下离职人员从2年延长(zhǎng)至4年。

　　二是扩大对离职人员(yuán)从严监管的(de)范围。将从严审核的范围从离职人(rén)员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三(sān)是提出更高核(hé)查要求。中介机构要(yào)对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清(qīng)理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度执(zhí)行中，证券交易所向拟上(shàng)市企业、中介(jiè)机构(gòu)等各方做好政策解读和引导等工作。

　　公(gōng)募易主

　　与此(cǐ)同时，证监(jiān)会行政许可（金麒麟分析师）批复页面，刷屏更新，但部分批文的日期(qī)显(xiǎn)示为今年8月。

　　首(shǒu)先是国新国证基金管理有限公司（简称：国新国证基金）的易主(zhǔ)申请，证监会提出(chū)两项(xiàng)问询。

　　其一涉及推动长期发(fā)展措施。国新资本有限公司(sī)（简称：国新资本(běn)）提交了关于推动(dòng)国新国证基金长期发展的说明，但具体内容多为基金(jīn)管理公司内部(bù)管理措施，未体现国新资本发挥的作用。证监会要求说明国新资本就入股后如(rú)何采(cǎi)取切(qiè)实有(yǒu)效措施，助(zhù)力(lì)提升基金管理公司资产管理能力、助力(lì)公(gōng)司长期(qī)发展。

　　其二是人(rén)事安排。此次股权变更(gèng)后，国新(xīn)国证基金非独立董(dǒng)事均由国新资本提(tí)名，原控股(gǔ)股东国新证券基本不参与公司董事会(huì)。证监会要(yào)求国新资本、国(guó)新证券就(jiù)上述提名安排的相(xiāng)关考虑进(jìn)行说明并予完善。

　　并购(gòu)反馈

　　对国都证券“易主”浙商证券的申请，证(zhèng)监会提出了多达七项问询。

　　一是补(bǔ)充提交交易(yì)双(shuāng)方就公司董事提名(míng)权、高管推荐权的相关(guān)协议文本。

　　二是要求(qiú)浙(zhè)商证券补充提供上级国资主(zhǔ)管单位(wèi)出具的易主，新设，证监会问询来了！预(yù)审(shěn)意(yì)见（如有）、浙江交投(tóu)集团董(dǒng)事会(huì)决议及议案文本（如有）以及(jí)《接收非(fēi)国有资产评估(gū)项目备案表》。

　　三是补充提(tí)交转让方重庆国(guó)际信托股(gǔ)份有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称：重庆信托）、国华能(néng)源投资有限公司（简称：国(guó)华(huá)投资(zī)）、浙商证券关于此次股份转让董事会决(jué)议议案文本，同(tóng)方创新投资（深圳）有限公(gōng)司（简称：同方创新投(tóu)资）、嘉融投资有限公司（简称：嘉融(róng)投资）董事会和股东会决议(yì)议案文(wén)本。

　　第四项尤为特殊。根据申(shēn)请材料，本次股权交易的5名(míng)出让方股东合计拥有6名董事提名权，其中1名董事（陈(chén)海宁）的提名股(gǔ)东前后表述不一致，证监会(huì)要求国都证券解释说明。

　　五是由国(guó)华(huá)投资及其(qí)上级单位国家能源投资集(jí)团就本次转让价格的制定依(yī)据、且相关转让（含资(zī)产评估结果）已履(lǚ)行完备的国资管理程序共同出具说明。

　　六是要求浙商证券提供已向重庆信托、天津重信科技(jì)发展有限公司（简称：重信科技）、重(zhòng)庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司（简称：嘉鸿(hóng)盛鑫）和深圳中峻投(tóu)资有限(xiàn)公司（简称：中峻投资）支付两期款(kuǎn)项的付款凭证（如有）。

　　七是要求浙商证券就未(wèi)来两家券(quàn)商的私募子公司整合计划的合规性进行论证。

　　日(rì)资(zī)新设

　　在国足(zú)的惨败中(zhōng)，日资券商的设立有了新的进展。由日本(běn)瑞穗证券株式会社（简称：日本瑞(ruì)穗）独家申请设立的瑞(ruì)穗证券（中(zhōng)国）有限公司（简(jiǎn)称：瑞穗证券(quàn)），收到了反馈意见。

　　其一，证监会要求瑞穗集团、日(rì)本瑞穗提供2023年度经审(shěn)计财务报表（2023年4月(yuè)至2024年3月）；补充更新提供近(jìn)三年长期信用评级(jí)及展望(wàng)；更新近三年(nián)证券承销、资产证券(quàn)化业务的国际(jì)排名情况，补充提供证券经(jīng)纪业务(wù)国际排(pái)名情况，说明相关数据来源及权威性。

　　其(qí)二，根据申请(qǐng)材料(liào)，瑞穗证券初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售和交易；股权(quán)方面仅开展承(chéng)销。请补充说明证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业务。证监会要求结合经营范(fàn)围，补充说明拟(nǐ)申请各项业务牌照初期、中期具体业务规划。同时，拟设证券公司董事长、总经(jīng)理均不具(jù)备与(yǔ)拟任职务相关(guān)的证券(quàn)基金业务经验(yàn)，证(zhèng)监会要求就其(qí)胜任能力进(jìn)行论证。

　　其三，新(xīn)《公司法》已(yǐ)于2024年7月1日(rì)起施行。请根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔(xián)接。此外，《证券基金经营机构董(dǒng)事、监事、高级管理人员及(jí)从业人员监督管理办法》第十条的规定，完(wán)善高管提名安(ān)排，并在公司章程等制(zhì)度(dù)中予(yǔ)以固化。

　　多项审批

　　同时发布(bù)的还有多项批文，但日(rì)期并非今天。

　　9月3日，泰(tài)康基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称：泰(tài)康基金(jīn)）获批私募资产管理业务资格。

　　8月29日，证(zhèng)监会核准睿远基金管理有限公司（简称：睿(ruì)远基金）作为合格境(jìng)内机构(gòu)投资者从事境外(wài)证(zhèng)券投资管理业务。

　　同一天，证监会核准思看科技(jì)（杭(háng)州）股(gǔ)份有限公司首次公开发行股票(piào)注册(cè)。

　　截至行家发稿(gǎo)，上交所审核页面(miàn)尚(shàng)未(wèi)更(gèng)新，仍是“提交(jiāo)注册”页面。

　　在严监管背景下(xià)，仍有IPO公(gōng)司成功获批。公募机构的牌照资(zī)格不断(duàn)发放，而券商的设立和并购，审(shěn)批仍(réng)在路上。

　　展望未(wèi)来，监管层面将继续秉持“从严审核”的原则，加强对资本市场的(de)把控。随着新规的不断完善和落地实(shí)施，市场将更加规范、透(tòu)明、健康。同时，我(wǒ)们也期待看到(dào)更多有(yǒu)实力的金融(róng)机构(gòu)在(zài)监管的引导下实现快速发展(zhǎn)，为资本市场的繁荣贡(gòng)献力量。在这个过程中，投资者、金融机构、中介机构等各方需共同努力，携(xié)手推动中国(guó)资本市(shì)场的持续健康发展。

责任编辑(jí)：杨红卜

　　来源(yuán)：券业行家

　　在央媒(méi)播放“朱从玖案”庭(tíng)审新闻之际(jì)，证监会官网悄然更新了多起涉及券商股权的审批事(shì)项。

　　新规试行

　　每逢周(zhōu)五“放大招”，证监会官网置顶发布了(le)《证(zhèng)监会系统离职人员(yuán)入股拟上(shàng)市企(qǐ)业监管规定（试行(xíng)）》（下称《离职人员监(jiān)管(guǎn)规定》）。

　　为进一步加强(qiáng)证监会(huì)系统离(lí)职人员入股(gǔ)拟上市企(qǐ)业的管理，维护资本市场(chǎng)的公开、公平、公正，证监会在2021年出(chū)台《监(jiān)管规则(zé)适用指引—发行类第2号》（下称《2号指引》）的(de)基(jī)础(chǔ)上，向社会公开(kāi)征求意见，逐条研究，认真(zhēn)吸收采纳，并相应修改了规(guī)则。

　　《离职人员监管规定》吸纳《2号指引》的(de)主要内容，并新增三方面(miàn)规定：

　　一(yī)是拉长离(lí)职(zhí)人(rén)员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人(rén)员入股禁止期(qī)延长(zhǎng)至10年；发行监(jiān)管岗位或会管干部以外的离职人员，处级(jí)及以上离职人员入股禁(jìn)止期从3年延长(zhǎng)至5年，处级(jí)以(yǐ)下离职人员从2年延长至4年。

　　二是扩大对离职(zhí)人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配(pèi)偶。

　　三是提出更(gèng)高核查(chá)要求。中(zhōng)介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性(xìng)、清理(lǐ)真实性等做(zuò)充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度执行(xíng)中，证券交(jiāo)易(yì)所向拟上市企(qǐ)业、中介(jiè)机构(gòu)等各方(fāng)做好政策解读和引导等(děng)工(gōng)作。

　　公募易(yì)主

　　与此同时，证监会行政(zhèng)许可（金麒麟分析师(shī)）批复页面，刷屏更新，但部分批(pī)文的日期显(xiǎn)示为今年8月。

　　首先是国新国证基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称：国新国证基金）的易主申(shēn)请(qǐng)，证监会提(tí)出两项问询。

　　其一涉(shè)及(jí)推动长期发(fā)展措施(shī)。国新(xīn)资本有限公司（简称(chēng)：国新资本）提交了关于推动国新国证基金长期发展的说明(míng)，但具体内容多为基金(jīn)管理公(gōng)司内部管理措施，未体现国新资本发挥的作用。证监会要求说明国新(xīn)资本就入(rù)股后如何(hé)采(cǎi)取切实有效措施，助(zhù)力(lì)提升基金管理公司(sī)资产管(guǎn)理能力、助力公司长期(qī)发展。

　　其二是人事安排(pái)。此次股权变更后，国新(xīn)国证基金非独立董事均由(yóu)国新资本提名，原控股股东(dōng)国新证券基本不参与(yǔ)公(gōng)司(sī)董事会。证监会要求国新资本(běn)、国新(xīn)证券就(jiù)上(shàng)述提(tí)名安(ān)排的相关考虑进行说明并予完善。

　　并购反馈

　　对国都证券(quàn)“易主”浙商证券的申请，证监会提出了多达七项(xiàng)问询。

　　一(yī)是(shì)补充提交交易双方就公司董(dǒng)事提名权、高管推荐权(quán)的相关协议文(wén)本。

　　二是要求浙商证券补充提供上(shàng)级国(guó)资主管(guǎn)单位出具的预审意见(jiàn)（如有）、浙江交投集团董事(shì)会决议(yì)及议案文本(běn)（如有）以及(jí)《接收非国有(yǒu)资产评估项目(mù)备案表》。

　　三(sān)是补充(chōng)提交转让方重庆国际信托股份有限公司（简称：重庆信(xìn)托）、国华能源投资有限公司（简(jiǎn)称：国华投资(zī)）、浙商证券关于此次股(gǔ)份转让董事会决议议案文本，同方创新投资（深圳）有(yǒu)限公司（简称：同方创(chuàng)新投资(zī)）、嘉融投资有限公司（简称(chēng)：嘉融投资）董事会和(hé)股东会决议议案文本。

　　第四项尤为特(tè)殊。根据申请材料(liào)，本次股权交(jiāo)易的5名出让(ràng)方股东(dōng)合计拥(yōng)有6名(míng)董事(shì)提名权，其中1名董事(shì)（陈海宁）的提名股东前后表述不易主，新设，证监会问询来了！(bù)一致，证监(jiān)会要求国都证券解(jiě)释说明。

　　五是由国华投(tóu)资(zī)及其上级单位国(guó)家能源投资集(jí)团(tuán)就本次转让(ràng)价格的制定依据、且相关转(zhuǎn)让（含资产评估结果(guǒ)）已履行(xíng)完备(bèi)的国资管理程序共同出具说明。

　　六是要(yào)求浙商证券提供(gōng)已向重庆信托、天津重信科技发展有限公(gōng)司（简称：重信科(kē)技）、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公(gōng)司（简称(chēng)：嘉鸿盛(shèng)鑫）和深圳中峻投资有限(xiàn)公司（简称：中峻投资）支付两期款项(xiàng)的(de)付款(kuǎn)凭证（如(rú)有）。

　　七是要求(qiú)浙商证券就(jiù)未来两家券商(shāng)的私募(mù)子公司整(zhěng)合计划(huà)的合规性进行(xíng)论证。

　　日资新(xīn)设

　　在国足的惨败中，日资券商的(de)设立有了新的进展。由日(rì)本瑞穗(suì)证券株式会(huì)社（简称：日本瑞穗）独家申请设立的瑞穗证券（中国）有限公司（简称：瑞穗证(zhèng)券），收(shōu)到了(le)反馈意(yì)见。

　　其一，证监会要求瑞(ruì)穗集团、日本瑞穗提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年(nián)3月）；补充更(gèng)新提供近三年长期信用评(píng)级及展望；更新近三(sān)年证券承销、资产证(zhèng)券(quàn)化业务的国际排名情况，补充(chōng)提供证券经(jīng)纪业务国际(jì)排名情况，说(shuō)明相关数据来源及权威(wēi)性。

　　其二，根据申(shēn)请材料，瑞穗(suì)证券初期以债券业务为主，开(kāi)拓国内债券的(de)销售和(hé)交易；股权(quán)方面仅开展承销。请补充说明证券经纪、证券(quàn)自营是否(fǒu)亦不涉及股权(quán)业务。证监会要求结合经营范围，补充说(shuō)明(míng)拟申请各项业务牌照初期、中期(qī)具体业务规划。同时，拟设证券公司董事长、总经理均不具备与拟任职务相关的证券基(jī)金业务经(jīng)验，证(zhèng)监会要求就(jiù)其胜任能力进行(xíng)论证。

　　其(qí)三，新《公司法》已于2024年7月1日起(qǐ)施行。请根据有关要求，做好(hǎo)拟设证券公司章(zhāng)程(chéng)、内(nèi)部治理机制设(shè)计等(děng)与新《公司法》的(de)衔接。此(cǐ)外，《证券(quàn)基金经(jīng)营机构董事、监事、高级管理(lǐ)人(rén)员及从业人员监(jiān)督管理办法》第十条的规定(dìng)，完善高管提名安(ān)排，并在公(gōng)司章程等制度中予以固化(huà)。

　　多项审批

　　同时发(fā)布的还有多项批文，但日期并非今天。

　　9月3日，泰康基金管(guǎn)理有限公司（简称：泰康基金）获批私募资产管理业(yè)务资格。

　　8月29日，证监会核(hé)准睿远基(jī)金管理有限公司（简称：睿远基金）作为合格境内机构投资者从事境(jìng)外证券投(tóu)资管理业务。

　　同一天，证监会核准思看科技（杭州）股份有限公司(sī)首次公开(kāi)发行股票注册。

　　截至行家发稿，上交所审核页面尚未更新，仍是“提交注册”页面。

　　在严监管背(bèi)景下(xià)，仍有(yǒu)IPO公司成功获批。公募(mù)机构(gòu)的牌照资格不断发放，而(ér)券商的设立和并购，审批仍在路上。

　　展望未来，监(jiān)管层面将继续秉持(chí)“从严(yán)审核”的原(yuán)则，加(jiā)强对资本市场的把控(kòng)。随着新规(guī)的不断完善和落地实施，市场将更加规范、透明(míng)、健康。同时，我们也期待看到更多(duō)有(yǒu)实力的金融机构在(zài)监管的引导下实现快速发(fā)展(zhǎn)，为资本市场的繁(fán)荣贡献力量。在这个过程中，投资者、金融机(jī)构、中介机构等各方需共同努力，携手(shǒu)推动中国资本市场的持续健康发(fā)展。

责任编辑：杨红卜

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