中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局发(fā)布关于对中国国际金(jīn)融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的(de)决定。

经查，该公(gōng)司合规管理存在以下问题：

一是聘用未取得从业资格的人员(yuán)开展相 关证券业务；

二(èr)是多名(míng)员工(gōng)曾存在买卖股票、出借个人证券账户(hù)的行为，公司对员工行为(wèi)监测监控不到位。根据(jù)相关规定，北京证监局决定对该公(gōng)司采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

全文：

中(zhōng)国国际金融股份有(yǒu)限(xiàn)公司：

经查，你公司合(hé)规管(guǎn)理存在以下问题：一 是(shì)聘用未(wèi)取得(dé)从业资格的人员开展相(xiāng)关证券业务；二是多名员工曾(céng)存在买卖股票、出借个人证券账(zhàng)户的行为,公司对员工行(xíng)为监测监(jiān)控不到(dào)位。违反(fǎn)了《证券公司和证券投资基(jī)中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票>金管理公(gōng)司合规管理办法(2020年修订)》第三(sān)条、第六条第(dì)四项的规(guī)定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定，我局决定对你公(gōng)司采取出具警示函的行政监管措施。

你公(gōng)司(sī)应引(yǐn)以为戒，认真(zhēn)查找和整改问题,加强对(duì)从业人员(yuán)行为管(guǎn)理，切实提(tí)升合规管理(lǐ)水平，杜(dù)绝此(cǐ)类问题再次发生。

如果对本监督管理措施(shī)不服,可以在(zài)收到本决定书之日起60日内向(xiàng)中国证券监督管理(lǐ)委员(yuán)会提出行政复议申请，也(yě)可以(yǐ)在收(shōu)到本决定书之日(rì)起6个月内向有(yǒu)管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼(sòng)期间，上述监督管理措施不停止执行。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票