促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出

继(jì)2023年11月国家标准委、中国证监(jiān)会联(lián)合印发《关于(yú)加强证券期货业标准化工作的指导意见》（以(yǐ)下简称《指(zhǐ)导(dǎo)意见》），对证券期货业标(biāo)准化发展作出全面部(bù)署后，证券期货业2024至2026年行业标准化的重点(diǎn)工作和任务分工也呼(hū)之(zhī)欲出。

近日，期货日报记者从期货公司(sī)获悉，证监会科技司组织起草(cǎo)了《加强证券期货业标准化工作三年行动计(jì)划（2024—2026年）》（以(yǐ)下简称《行动计划》征求(qiú)意见稿），正在面向行业征求意见。

《行动计划》征(zhēng)求意见稿(gǎo)提出，支持通用基础(chǔ)等领域制定国家标准、行业细分领域制定团体标准，鼓励经营机构自主建设企业(yè)标准。证券(quàn)期(qī)货交易所等行(xíng)业核心(xīn)机构依托标准化加强行业基础设施建设，进一步提高机构间信息流通效率，降低市场(chǎng)总体成(chéng)本。此外，值得注意的是(shì)，《行动计(jì)划》征求意见稿还明确(què)提出，以期(qī)货行业系统接口、期货经纪业务等为重点，组(zǔ)织相关(guān)行业机构开展(zhǎn)标准研制(zhì)。

部(bù)署近三年证券期货业标准化发展重(zhòng)点工作

据悉，本次面向业内征求意(yì)见的《行动计划》征求意见稿旨在扎实推动《指导意见》深入实施，明确(què)未来(lái)三年重点工(gōng)作，充(chōng)分发挥标准化在推(tuī)进资本市(shì)场治理体系和(hé)治(zhì)理能力现代(dài)化的基础性、引领性作用。围绕中国特色现代资本市场建设(shè)需要这一主(zhǔ)线，《行动计划》征求意见稿采用重点任务逐一列条的方式，结构上与《指(zhǐ)导意见》内容相对应，共分为增强标准化意识与能力、推动重点领(lǐng)域标准研制、加(jiā)强(qiáng)标(biāo)准贯彻实施(shī)力度、强化(huà)标准化人才队伍建设、建立标准化(huà)工作保障机制五大(dà)部分(fēn)，具体提出43条任务。

期货日报记者注意到(dào)，从(cóng)直接涉及期(qī)货行业的相关重点工作来看，在开(kāi)展业务标(biāo)准体系建设方(fāng)面，《行动计划》征求意见稿明(míng)确提(tí)出，以期货行业系统(tǒng)接口、期货经纪业务等为重点，组织相(xiāng)关行业(yè)机构开展标准研制。同时还(hái)提到(dào)，以业务合规风控能力评价等为重点，组织(zhī)相关行业机构开展业务领(lǐng)域检测认证标准研(yán)制(zhì)。

在(zài)开展信息技术标准体(tǐ)系建设方面，《行动计划》征求意见(jiàn)稿提出，以移(yí)动互联(lián)网应用程序安全、数(shù)据安全评估等为重点，组织相关(guān)行业机构开展标准(zhǔn)研制。以IT治理和基础(chǔ)设施建设、研发运营(yíng)一(yī)体(tǐ)化、互联网线上服务适老化改造(zào)等(děng)为(wèi)重点，组织相关行业机构开展标准研制。以(yǐ)金融信息交换会话层(céng)、银基业务数据交(jiāo)换为(wèi)重点，组织相关行业机构开(kāi)展标准研制。以数据治理能(néng)力评估、移动互联(lián)网应(yīng)用程序性能指标及检测模型、测试服务响应能力评估体系、移动互联网应用程序安(ān)全检(jiǎn)测规范等为重点，组织相关行业机构开展标准研(yán)制。

在开展金融科技标准体系建设方面，《行动计(jì)划》征求(qiú)意见(jiàn)稿提出，以大模型和智能数字(zì)员工技术应(yīng)用、区块链、行业信创(chuàng)云、大数据灾备、数字化发展成熟度(dù)评估为重(zhòng)点，组织(zhī)相(xiāng)关行业机构开展标准研制。

此(cǐ)外，值得市场机构关注的是，《行动(dòng)计划》征求意见(jiàn)稿也(yě)从加强标准贯彻实(shí)施力度，强(qiáng)化标准化人才队伍建设，以及建立标准(zhǔn)化(huà)工作保(bǎo)障机制等方面进行了部署，为切实推进证券(quàn)期货业标准化(huà)工作落地见效进行激励并提出保障。

《行动(dòng)计划》征求(qiú)意见稿提到，加大标准应(yīng)用推广。建立标准实施(shī)试点机制，鼓励(lì)行业机构根据规模和发展水平等情况分类(lèi)分批参(cān)与试点，支持行业协会对(duì)标准(zhǔn)化实施成果突出的机构或个人(rén)给予奖励。发挥标准实施单(dān)位标杆示范(fàn)作用，总结成功(gōng)案例经验并向全行业(yè)推广。

同时，鼓励行业设立专职标(biāo)准化人员。积(jī)极引导行(xíng)业机构建立企(qǐ)业标准化总监制度，明确企(qǐ)业标准(zhǔn)化总监、标准专员岗位职责，推动行业核心机(jī)构设置标准化工(gōng)作组，负(fù)责标准(zhǔn)化工作的统筹、推进和管理；鼓励有(yǒu)条件的行业经营服务机构配(pèi)备标准化专岗，负责管理企业标准化工作。

此外(wài)，研究行业标准化(huà)从业者(zhě)工作考核评价指标，评选年度标准化工作先进个人，促进行业协会将行业机构在标准化工作的参与、贡献和应用等成果与相关激励政(zhèng)策挂钩，各单位制定(dìng)与标准化工作相关的激励和考核机(jī)制。增强数字技术对证券期货业多层(céng)次标准化工作支持，打造覆盖行业标准(zhǔn)、团(tuán)体标准(zhǔn)及(jí)企业标(biāo)准的综(zōng)合性电子办公平台，提升标准制定(dìng)、修订、评估、宣传等全(quán)链条的工作(zuò)效能。

将推(tuī)动期货市场运行降本、提质(zhì)、增效

在业内人士看来，本次《行(xíng)动计划》征求(qiú)意见稿是(shì)在《指导意见》的框(kuāng)架下，首次围绕证券期货业标准化发展作出的具体(tǐ)部(bù)署，是落实二十届三中全会关于深化金融体制(zhì)改革(gé)，完善金融(róng)监管体(tǐ)系，建设安全高(gāo)效(xiào)的(de)金融基础(chǔ)设施的(de)具体实践(jiàn)，将为资本市场规范化、高效化发展提供制度(dù)保障，有利于促进资本(běn)市(shì)场高质量发展。

宏(hóng)源(yuán)期货党委书记、董事长谢鲲在接受期货日报记者采访时表示，总(zǒng)的来(lái)看，《行动计划》征求意(yì)见稿将助力金融监管体制改革，促进(jìn)行业规范发展。通过(guò)推动通用基础标准、数据治理、业务标准等体(tǐ)系建设(shè)，加强证(zhèng)券(quàn)期货业数据元(yuán)、监管数(shù)据报送、数据跨境评(píng)估等数据要素的标(biāo)准化，有助于提升(shēng)证券期货行业的透明(míng)度和(hé)规范性，加强(qiáng)场内外市场的统一监(jiān)管，加强跨市场和跨境监测监控，做(zuò)大“长牙带刺”、有棱有角(jiǎo)，管业务、管风险，筑牢有效防控系统性风险的金融稳定保障体系，促进行业规范发(fā)展。

“《行动计划》征(zhēng)求意见稿是推动证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业标准化建(jiàn)设的重要举措，体(tǐ)现了国家对资本市场(chǎng)治理体系(xì)和治理能力现(xiàn)代化的高度重视(shì)。”浙(zhè)商期货(huò)相关(guān)负责人表(biǎo)示，标准化是行业发展的基(jī)石，不仅能提(tí)升市场(chǎng)的规范性和透明度，还能在(zài)技(jì)术创新、业务流程、数据治理等方面为(wèi)市场各方提供统一的(de)技术标准和业务规(guī)范(fàn)，提升市场效率，有助于资本市场的健康发展(zhǎn)。

中山大(dà)学岭南学院教授韩乾认为，未来加强(qiáng)证券期(qī)货行业的标准化建设有利于信(xìn)息和数据在金融机(jī)构之间(jiān)的流通共享，降(jiàng)低传输成本，提高沟通效(xiào)率。从(cóng)防范风险(xiǎn)的角度来看，也将有利于监(jiān)管层更好掌握全市场全行业的情况，实(shí)施穿(chuān)透式监管和跨境监管。

多位(wèi)受访人士纷纷对期货日报记者表(biǎo)示，对期货行业来说，《行动计划》征求意(yì)见稿的发布意义重大。业界普遍期(qī)待这一计划能推动更多国家标(biāo)准和行业标准的(de)落地，尤其是在数据治理、金融科技、信息安全等关键领域的标准制定上取得突破。

“促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出《行动计(jì)划》征求意见(jiàn)稿(gǎo)要求‘交易所要加(jiā)强行业基础设施建设，进一步(bù)提高机构间信(xìn)息流通(tōng)效率，降低市场总(zǒng)体成(chéng)本(běn)’，将助力(lì)期货交(jiāo)易成本降低，提升市场效率。”谢鲲表(biǎo)示，同时，现货市场的设施也会影(yǐng)响期货市场效率(lǜ)，交(jiāo)易所作为中央(yāng)对手方，若能够依托标准(zhǔn)化进一步强(qiáng)化现货交割库的管理，将有助于(yú)降低市场信用成本(běn)，提升交易效率，促进(jìn)期现货市场更好融合。

此外，未来《行动计划》发布实施后，期货经营机(jī)构也将迎来高质(zhì)量发展。谢鲲表示，《行动计(jì)划(huà)》征求意见稿中特别指出要“以期货行业系统接口、期货(huò)经纪业务(wù)等为重点，组织相关行业机构开展标准(zhǔn)研制”，将有(yǒu)利于期货行业规范业务流程和操作标准，促进新技术与期货业(yè)务的深度融合，推动业务(wù)模式(shì)转型升级(jí)，助力(lì)期货经营机构提升综合服务水平，当好服(fú)务实体经济的主(zhǔ)力军。

上述(shù)浙商期货相关负责人表示，《行动计划》征(zhēng)求意见稿是金融市(shì)场新质生产力的具体体现，为(wèi)期货行业的高质量发展提供了清(qīng)晰的指(zhǐ)引和保障。首先(xiān)，《行(xíng)动计划》征求意见稿(gǎo)通过提(tí)升行业标准化的战略地位，确保(bǎo)期(qī)货市场在规范性和透明性上取(qǔ)得显著进步，进一步增强市(shì)场的信任度和公信力。其次，《行动计划(huà)》征求意见稿的实施将推动期货行业在管理、技术、运营等(děng)多个领域的标准化建设，有助于提高行业整体的(de)效率和活力。最后，《行(xíng)动计划(huà)》征求意见稿(gǎo)还着力加强标准化(huà)与监管的协同推进，从而帮助行(xíng)业(yè)企业更好(hǎo)地(dì)理解并落实(shí)合规(guī)要求，降低市场风险。

在中信期货首席信息官、金融科技委员会总(zǒng)经理(lǐ)余以(yǐ)志看来(lái)，《行动计划》征求意见稿对于补足期货行业标准促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出化工(gōng)作基础不扎实、覆盖面不广泛等薄弱环节也有基础性意义。一是起到“领跑”作(zuò)用，为期货公司提供了一(yī)个国家标准、行业标准以及(jí)标杆内企业标准的清晰总览。二是提供“指南”，期货公司可以参考对照相关部署任务，规划公司信息技术工作的(de)重点(diǎn)任务。三是作出“展望”，《行动计划》征求意见稿提到的支持全面注册制改革落地、ESG等行业探(tàn)索(suǒ)性工作为期(qī)货(huò)行业提供了(le)可落地的参考。总体上将促进行业快速、有序、健康发展，促(cù)进信息技术推动降本、提质、增效，提升期货行业服务实体经济的水平。

“《行动计划》征求意见稿(gǎo)具备更强的实施引领性。接下来行业各方将在证(zhèng)监会科技司(sī)的组织下，参与到(dào)标准化的工(gōng)作中，深化实现行业(yè)规范化(huà)水平。中信期货对此非常期待，也将积极参与相关工(gōng)作。”余以志说。

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