联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月6日，广东(dōng)联泰环保（维权）股份有限公司(sī)（简称：联(lián)泰环保，代码：603797）发布(bù)《关于收(shōu)到中国(guó)证券监督管理委员会广东监管局<行政处罚决定书>的公(gōng)告》。

　　经中国证监会广东证监局查明，联泰环保涉嫌信息披露违法违规的事实如下：一、联泰环(huán)保的(de)关联人(rén)情况。截(jié)至2023年12月(yuè)31日，时任联泰(tài)环保副董事长黄婉茹是联(lián)泰环保实际控制(zhì)人之一。黄婉茹、汕头市得成投资有(yǒu)限公司、达濠市政建设有限公司(sī)为联泰环保案涉期间的关(guān)联(lián)人。

　　二、联泰环保未按规定及时披(pī)露关联方2022年至(zhì)2023年1月(yuè)非经营性资金占用。2022年累计发联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期生额 11.18亿元，占联(lián)泰环(huán)保当期经审计净资产的38.04%；2023年1月累计(jì)发生额3.7亿元，占联泰环保最近一期经(jīng)审计净资产的12.36%。联泰环保未(wèi)按规定及时披露上述关联(lián)方非经营性(xìng)资金占用情况。截(jié)至2022年12月22日，前述11.18亿元占(zhàn)用资金已归(guī)还；截至2023年3月30日，前述3.7亿元占用(yòng)资金已归还。

　　三、联泰环保2022年半年度报告(gào)、2022年年度报告存在重大遗漏。联泰环(huán)保在2022年半年度报告中遗漏披露(lù)关联方非经营(yíng)性资金占用累计发生额4.68亿元，占联泰(tài)环保2022年半年度报告(gào)净资产的15.70%；联泰环保在2022年年度报告中披露关联方非经营性资金占用(yòng)累计发生(shēng)额8.3亿元(yuán)，遗漏披露2.88亿元，占联(lián)泰环保当期经审计(jì)净(jìng)资产的9.80%。联泰环保上述(shù)定期报告存在重大遗漏。

　　四、联泰环(huán)保对上海证券交易所2022年(nián)年报(bào)信息披露监管(guǎn)工作函的回复公告存在虚假记载。2023年6月20日，联泰环(huán)保(bǎo)在回复(fù)公告(gào)中称，公司2022年第三季度、第四季度关联方非经营性资金占用合计8.3亿(yì)元，截止回复(fù)公(gōng)告日，公司不存在其他(tā)关联方非经营性(xìng)资金占用(yòng)的情形。该回复公告存(cún)在虚假记载。

　　故中国证监会广(guǎng)东证监局决定：对联(lián)泰环保及相关(guān)责任人员责令改正，给(gěi)予警告，并各处罚(fá)款。

　　之前,2024年5月1日(rì)，联泰环保发布《关于收到中国证券(quàn)监督(dū)管理委员会立案告知书的公告》。2024年7月30日，联泰环保发布《关(guān)于收到(dào)中国证券监督管(guǎn)理委员会广东监管(guǎn)局<行政处罚(fá)事先告知书(shū)>的公告》。

　　根据《民法(fǎ)典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿(cháng)司法解释的规定，上市(shì)公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因(yīn)虚假陈述等的证(zhèng)券欺(qī)诈行(xíng)为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔(péi)偿责任，赔偿范(fàn)围(wéi)包括：投资差(chà)额、佣金、印花税和利息损失(shī)等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由于联泰环保涉嫌信息披露违法违规(guī)，被中国(guó)证监会处罚，为维护证券(quàn)投资(zī)者合法权(quán)益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过联(lián)泰环保(bǎo)网的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉(sù)讼(sòng)，权益(yì)受损的证券投资者可(kě)以(yǐ)向前述律师进(jìn)行(xíng)索赔登(dēng)记。（宋一欣(xīn)律师专栏）

　　宋一欣律师认为，联泰环保案的(de)索赔条件为：2022年(nián)8月27日到2024年4月30日期间买入联泰环保股票或债券等证券市场公开发(fā)行产(chǎn)品，并在(zài)2024年(nián)5月1日及之后卖出或继续持有的受(shòu)损投资(zī)者，可以办理索赔登记。（联泰环保(bǎo)维权(quán)入口）

　　律师对本案的提示与说明

　　1.上述提示(shì)的索赔条件仅供参考(kǎo)，不涉及投资者任何证券投(tóu)资决策和证券买卖建议。索赔(péi)的最终条件将根据中(zhōng)国证监会行政处罚(fá)的结论进一步调整(zhěng)，并(bìng)以相关法院(yuàn)最终生效的(de)判决所认定的法律时点、赔付对(duì)象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准(zhǔn)。

　　2.以行政(zhèng)处罚决定为(wèi)特征(zhēng)的前置条件取消后，投(tóu)资者虽然可以直接诉讼，但(dàn)由于调(diào)查手段有限，以立案调查通(tōng)知或行政监管措施决(jué)定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所(suǒ)以，我作为专(zhuān)业律(lǜ)师提示(shì)投(tóu)资者：行(xíng)政处罚决定仍然应(yīng)当作为提起(qǐ)诉讼的必要前(qián)提之一。

　　3.在拟提起的民(mín)事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影(yǐng)响民(mín)事索赔侵权诉讼的进程，但有可能(néng)会影响诉讼的进度。而进入(rù)破产程序(包括重整、预(yù)重整或清算)，则影响诉讼进度的可能会较(jiào)大。如发生代表人诉讼，您可以选(xuǎn)择参加或不参加、加入(rù)或退出。

　　4.投资者索赔登记或预登记应提供(gōng)下列材料：（1）《身份证》复印件(jiàn)。（2）《证券账户开户信息(xī)确认单》原(yuán)件(加盖证券公司(sī)营(yíng)业(yè)部印章)。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期易记录流水》原件(加盖证券公(gōng)司营业部(bù)印章)。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新(xīn)浪财经的观点。宋一欣(xīn)律师，1992年起律师执业，现为上(shàng)海汉联律(lǜ)师事务所合伙人。服务领域(yù)主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务(wù)及投资者(zhě)/金(jīn)融消(xiāo)费者权益维(wéi)护。执业至(zhì)今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠(jiū)纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券(quàn)民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁(cái)判(pàn)文书汇编》、《董事(shì)责任(rèn)保险与投资者权益保护》等书籍。执(zhí)业证号：13101199210628065）

责任编辑(jí)：韦子蓉

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