涉及多项违规，这家A股期货公司被罚

又有期货(huò)公司收到罚单，这次是A股(gǔ)上市公司瑞(ruì)达期(qī)货。

4月19日，海南证监局网站发布公告，因互联网业务管控不到位等多项问题，瑞达(dá)期货海南(nán)分公司被(bèi)采取责令(lìng)改正监管措施。近期(qī)，已有多家(jiā)期货公司及多位从业(yè)人员(yuán)被处罚，行(xíng)业监管正(zhèng)在持续加强。

瑞达期货海(hǎi)南分公司及相关(guān)人员(yuán)被罚(fá)

海(hǎi)南证监(jiān)局在上述处罚决定书(shū)中指出，经(jīng)查，瑞达期货海南分公(gōng)司存在(zài)以下问题：一是(shì)客(kè)户信息管理不当；二是互联网业务管(guǎn)控不到位，对客户(hù)反映的情况未进行核实处理和报告，互(hù)联网(wǎng)渠道客(kè)户信息管理机制缺失(shī)；三是(shì)营销人员管理和考核机(jī)制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗(gǎng)位分工、营销人员客户归属分配和(hé)薪酬计算混乱，廉洁(jié)从业管理不足；四是(shì)适当性管理落实不到位(wèi)，风险测评环节未全面考虑客户信息(xī)并审慎评估其风险承受能力，未关(guān)注客户短期内提升风(fēng)险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。

海南证监局对瑞(ruì)达期(qī)货海南分公(gōng)司采(cǎi)取责令改正(zhèng)的监管措施，并记入资本(běn)市场诚信档案数据库。同时(shí)要求该公司应采取切(qiè)实有效(xiào)的(de)措施，对相关(guān)问题进行整改，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

同日，海南证监局(jú)还公告，对李敏、陆丽丽、贺小龙等三名(míng)瑞达(dá)期(qī)货(huò)海南(nán)分公司人(rén)员采取(qǔ)出具警示函(hán)措施。海南证监局在相关决定书中表示，李(lǐ)敏(mǐn)作为瑞达期货海南分公司副总经理，对公司上述违规行为负有直接责任，且李敏存在(zài)为员工出具虚假离职证明、人(rén)为(wèi)调高个(gè)别营销人员绩(jì)效(xiào)并与其发生大额(é)资金往(wǎng)来的情形；陆丽丽作为负责人，对分公司业务和(hé)人员了解不充分、管控不力，依(yī)法对上述违规(guī)行为负有责任；贺小龙作为瑞达期货海南分公(gōng)司业务主管，对相关违规行为负有直接责任，且贺小(xiǎo)龙在接(jiē)受海南证监局现场检查时不够(gòu)配合，未能如实提供掌握(wò)的相关资(zī)料。

瑞达期货创建于1993年，是国内大(dà)型全牌照(zhào)期货公司。该公司(sī)2019年在深交所挂牌上市，成为深交所期货第一股、是第(dì)二家(jiā)登陆A股的期货上(shàng)市(shì)公司。此前发布(bù)的年报显示，瑞达期货2023年营业总(zǒng)收(shōu)入为9.26亿元，同比减少56.01%；归属(shǔ)于上市公司股东的(de)净利润(rùn)2.44亿元，同比减少16.95%。截至4月(yuè)19日收盘，瑞达期货股价为(wèi)11.49元，今年累计跌幅已达到22.89%。

期货业连收罚单(dān)

瑞达期(qī)货并非(fēi)个例，近期(qī)，已有多家期货公司及多位从业人员被处罚(fá)，表(biǎo)明行(xíng)业监管正在进一(yī)步加强。

4月12日，因(yīn)负(fù)责人为配资活动提供便利违规行为，中天期货有(yǒu)限(xiàn)责任公(gōng)司宁(níng)海世贸中心营业部被宁(níng)波证监局采取责(zé)令改正措施，该营业部负责人陈(chén)建刚被出(chū)具警(jǐng)示函。公(gōng)开信息显示，中天期货有限责任公司成(chéng)立于1993年，前身(shēn)为银建期货经纪有限责(zé)任公司(sī)，是国(guó)内最(zuì)早(zǎo)成立、在国家工商总局注册的专(zhuān)业期货经纪公司之一。2015年10月12日，经核准(zhǔn)，中(zhōng)天证券股份有限公(gōng)司成为中天期货的全资控股股东。

4月3日，深圳证监局官网发(fā)布监(jiān)管(guǎn)措施决定书，对先(xiān)锋期货采取责令改(gǎi)正措施。经查，先(xiān)锋期货对次席(xí)交易系统管(guǎn)理存在以下(xià)问题：上线(xiàn)前对系统(tǒng)功能测试不充分，未(wèi)对信息技术系统服务机(jī)构操作及变更系(xì)统行为进行监(jiān)控，未有效(xiào)保护客户信息等。先锋期货注册(cè)资(zī)本为1.5亿元，第(dì)一大股东为国内百亿私募合晟资产(chǎn)，持(chí)股比例为(wèi)90.91%，入(rù)股时间为2018年5月。

而在今年3月(yuè)，中期协官网连发6份对(duì)于期货从业人员或子公司人员的纪律惩戒决定(dìng)，涉及的违规行为包括“以他(tā)人名义从事(shì)期货交易”“以个人名义(yì)接受客户委托(tuō)代理客户进(jìn)行期(qī)货交易”“为配资活动提供(gōng)便(biàn)利”等(děng)，其中情节严重者被给予“撤销期货从业资格并在3年内拒(jù)绝受理其(qí)期货从(cóng)业资格申请(qǐng)”的纪(jì)律惩(ch涉及多项违规，这家A股期货公司被罚éng)戒。

此外，3月初，上海证监局还对天鸿期货及其四名高管开出罚单。天鸿期货因“未按规定及时向上海(hǎi)证监局报告股权变更、章(zhāng)程(chéng)修改等事项”、“任用不符合任职条件的人(rén)员担(dān)任高级管理人(rén)员”等10项(xiàng)问题被采取责令改正的监(jiān)管措施，四名高管被采取出具警示函及监管谈话的监管措施(shī)。