光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年

专题：光大证(zhèng)券投行员工涉内(nèi)幕交易：亏损532万(wàn)元被罚460万元(yuán)

　　日前，证监会网(wǎng)站披露一则处罚，光大证券（维权）（601788.SH）时任投行光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年员工赵远军涉嫌作为(wèi)证券从业(yè)人员违规(guī)买卖证券、内幕交易，作为星星科技光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年span>（维权）（300256.SZ）重大资产重组(zǔ)的内幕消息知情人，提前买入(rù)星(xīng)星科技1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证(zhèng)监会依(yī)法对赵远军处以460万元(yuán)罚款，同时对其(qí)采取10年证券市场禁入措施。

　　公开(kāi)资料显示，赵远军出生于1971年，有多年(nián)投行经验，涉案期间曾担任(rèn)光大证券投资银行总部(bù)总经理。

　　对此(cǐ)案件，光大证券向蓝鲸(jīng)新闻记者回应(yīng)表示，“公司坚决支持证监会(huì)对我司(sī)前(qián)员工行政处罚的决定。将(jiāng)严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展(zhǎn)全面自查整改。”

　　证监会调(diào)查显示，赵光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年远军系法定内幕知(zhī)情人。从具体时间(jiān)节点来看，2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案；2020年2月19日(rì)，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况；赵(zhào)远军向光大证券相关负责人报(bào)告相关事宜，并指示康(kāng)某进行重组项目的可行性分析(xī)。

　　2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告；2020年2月22日，赵(zhào)远军参(cān)与了与星星科技方面(miàn)就该项目(mù)进行的视频(pín)会晤；2020年(nián)3月15日，星星科技发布相关重大资产(chǎn)重组公告。

　　在这期间的2020年2月25日、28日，赵(zhào)远军使(shǐ)用“赵某(mǒu)江(jiāng)”证券账户合(hé)计买入“星星(xīng)科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日(rì)、19日，赵远军卖出此(cǐ)前购入“星星(xīng)科技”股份(fèn)，成(chéng)交金(jīn)额609.59万元，亏(kuī)损532.59万元。

　　在听证(zhèng)过程中，赵远军提出(chū)如下申辩意见：一是(shì)，案(àn)涉内幕信息形成时点认定错误。二是，其(qí)不知悉案涉内幕信息。三(sān)是(shì)，其买入“星星科技”是基于朋友(yǒu)推荐和个人(rén)研究(jiū)，且案涉交易行为不具(jù)有异常性(xìng)。四是，量罚过(guò)重，其存在积极(jí)配合调(diào)查等情形。

　　证监会(huì)对此表示，案涉内幕信息形成时点认(rèn)定准确，在案证据(jù)足(zú)以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重(zhòng)大资产重组方案设(shè)计，于(yú)2月22日(rì)参加了相关视(shì)频(pín)会晤。赵远军系(xì)法定内(nèi)幕知情人(rén)，在知悉相关重组信息后负有戒绝交(jiāo)易的法定义务，其提出(chū)的基于朋友推荐和个人研究等申(shēn)辩理由，不构(gòu)成阻却内幕交易的正当(dāng)事由。

　　结合赵远军违法行为的事实(shí)、性(xìng)质、情节(jié)与社会危害程度，证监会对赵远军罚款460万元，同时采取(qǔ)10年证券市场禁入措施，在禁入(rù)期间内，不得在任何机构中从事证(zhèng)券业务或者(zhě)担任(rèn)其他上市公司、非上市公众公(gōng)司董事、监事、高级管理人员职务。

　　内幕交易(yì)违反证券市场(chǎng)公开、公平、公正的基本原则，严重扰乱证券市场秩序，也是监管重点之(zhī)一。

　　针对此次处罚事件，光大(dà)证券回应记者表示，近年来，公司严格落实《证券法》及相关监管要求，持续夯实提升从(cóng)业(yè)人员执业行为管控力度，并从合(hé)规、内审、纪(jì)检等(děng)条线(xiàn)形成(chéng)监(jiān)督合力，通过信(xìn)息申(shēn)报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加(jiā)强警(jǐng)示案例教育等(děng)形成全面管控机制，对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原(yuán)则，建立问责体系(xì)强化问责(zé)力度(dù)。“下一步，公司将持续完善管控(kòng)长效(xiào)机制，以严的措施推动严的氛围(wéi)全(quán)面形(xíng)成。”

　　（文章来源：蓝鲸财经）

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