金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日，人民法院(yuàn)案例(lì)库金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！(kù)公布了一则期货公司部门副总经理挪(nuó)用(yòng)资(zī)金非(fēi)法获利的案例。

案例(lì)详情显(xiǎn)示(shì)，主犯赵
某甲(jiǎ)利(lì)用职务便(biàn)利(lì)，以欺骗方式改变公司资金(jīn)保管状态用于个人(rén)营利，从(cóng)中谋取巨额利益(yì)，部分资金甚至被用于操纵证券市场，最(zuì)终被(bèi)判处有期徒刑9年。此外，两位从犯分别被判处有期 徒刑(xíng)六(liù)年(nián)。

期货公(gōng)司资管部副总涉违法配资操作

先(xiān)来看(kàn)下基本案情。

2017年11月至2018年5月，鲁某期货股份有限公司（以下简称鲁某期
货公司）通过某银行募集资金陆续发行鲁某万(wàn)泰(tài)资产管理计划（以下简(jiǎn)称FOF基金）三至七期。

为适应资产管理业务监管要求，鲁某期货公司决定将基(jī)金产品投资于私募基金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！
金(jīn)，并引入场外(wài)期权交易(yì)模式维护基 金净(jìng)值，以保障(zhàng)基(jī)金(jīn)产(chǎn)品获得稳定的收(shōu)益。

然而，在运作过程中，赵某(mǒu)甲利用担(dān)任这家期(qī)货公司资产管理部副总经(jīng)理及FOF基金投资经理的职务(wù)便利，在资产管理部员(yuán)工赵某乙
的协助下，开始联系私募基金公司，并(bìng)在公(gōng)司不知情的情况下，开展通道业务。即(jí)由鲁某期货(huò)公司FOF基金购买私募基金公司发行的私募证券投(tóu)资基金，再由私募基金公司让渡私募基金全部交易权限和大部(bù)分(fēn)风险管理（以下简称风控）权限。

2018年2月至11月，赵某甲将两(liǎng)家私募基金公(gōng)司发行的基金产品在(zài)证券公司进行融资后，通过雷某介绍将(jiāng)8亿元基(jī)金交易份额出借(jiè)于施某等人开展(zhǎn)场(chǎng)外(wài)配 资(zī)业务。赵某甲等 人从中赚取巨额(é)利息，期间(jiān)赵某甲让施某将约1400万元配资(zī)利息转到本人及赵某乙妻(qī)子银行账户，最终(zhōng)归赵(zhào)某甲实际支配和使用。

2018年5月(yuè)至8月，赵某甲为自行开展配资业(yè)务，在被告人朱某、赵某(mǒu)乙等人协助下，以同学、前同事关系为基础(chǔ)组织配资团队。赵某甲等人先(xiān)后(hòu)联系、对接(jiē)了其他私募(mù)基金公司开展(zhǎn)通道业务，发行基(jī)金产品，将FOF基金募集的资金5.36亿元(yuán)，在证券(quàn)公司进(jìn)行融资后用于配
资
。

自2018年(nián)6月至(zhì)2019年 1月，赵某甲等人共获取配资利息等违法所得约(yuē)1.59亿元。其中，1亿余元被赵某甲用于实施操纵(zòng)某股票。

法院生效裁判认(rèn)为，赵某甲利用(yòng)职务便利，在朱某(mǒu)、赵某乙的帮助下，挪用本单(金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！dān)位(wèi)向客户募集的资金归个人使用，或者用
于操纵证券市
场的犯罪活动，并从中(zhōng)谋取巨额非法(fǎ)利益，上述被告人的行为均构(gòu)成挪用(yòng)资(zī)金罪，且数额巨(jù)大。

在挪(nuó)用资金犯罪中(zhōng)，赵某甲起主要作用，系 主犯；朱(zhū)某
、赵某乙起次要作用，系从犯。

具体(tǐ)而言，赵某甲利用担任公司资产管理部副总(zǒng)经(jīng)理管理、运营FOF基金产(chǎn)品的职务便利，在赵某乙(yǐ)、朱某的协助下，与五家私募基金(jīn)公司联系发行 私募基金作为FOF基金(jīn)产品的投(tóu)资通道，向鲁某(mǒu)期货公司隐瞒由(yóu)其本(běn)人实际控制FOF基金资金，用于为(wèi)他人配资及自己成立公司为他人配资。

上诉被驳回(huí)，主犯被判处(chù)有期徒刑九年

综上所述，法院认为(wèi)赵某甲的行为构(gòu)成挪用资金罪，且(qiě)数额(é)巨大。赵(zhào)某乙和(hé)朱某作为共犯(fàn)，也应当承(chéng)担相应的刑事责(zé)任。因此，法院作出了赵(zhào)某甲犯挪用资金罪，判处(chù)有期徒刑九年；赵(zhào)某乙和朱某(mǒu)分别(bié)犯挪用资金罪(zuì)，判处有期徒刑六(liù)年 的(de)判决。

宣(xuān)判后，被告(gào)人赵某(mǒu)甲、朱某、赵某乙(yǐ)均提出上诉。之后，法院驳回上诉，维持(chí)原判(pàn)。根据人民法院(yuàn)案例库公(gōng)布(bù)的信息，本案有两大裁判要旨。

第一，赵某甲利用担任期货公司管(guǎn)理、运(yùn)营基金产品的职务便利，以虚构事实、隐瞒真(zhēn)相的方(fāng)法，与其他(tā)私募基金(jīn)公司联系发行私募基金作为基金产品的投资(zī)通道，由 其本人实际(jì)控(kòng)制基金资(zī)金，用于营利或用于违法犯罪活动牟取非法利(lì)益的，属于刑法第二百七十二条规定的(de)“挪用本单位资金归个人使用”。

第二，行为人明知其(qí)他行为人通过私募基金产品开展通道业务(wù)的目的是为他人配资谋(móu)取个人利益(yì)，并非资金募集(jí)公(gōng)司正(zhèng)当的业务方式和经营行为，仍积极联系、对(duì)接私募基金公司(sī)，并提供银行账户用于收取配资利息，配合开展场外期权业务等事宜(yí)；或 者与其他行为人共同组织团队、经营管理公司，参(cān)与相关事宜的，系对挪用(yòng)资金行为的实(shí)施和完成起帮助作用(yòng)，成立共同犯罪。

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