中钨高新重组标的多位高管曾买卖上市公司股票！称属个人投资行为

　　9月13日晚，中(zhōng)钨高新（000657）发布了内幕信息知情人买卖股 票情况自查报告，报告显示(shì)，在(zài)核查期间，公司重组标的财务总(zǒng)监、总工程师等(děng)多位高管存在交(jiāo)易公司股(gǔ)票(piào)的行为。证券时报·e公司记者注意到，相关人等(děng)均称(chēng)这纯(chún)属个人投(tóu)资行为，不存在内(nèi)幕交易。

　　上述买卖股票情况(kuàng)核查期间为中钨高(gāo)新重组交(jiāo)易首次(cì)公告(gào)日前6个月至《重组交易报告书（草案）》披露之日止，即自2023年(nián)6月25日至2024年6月17日。内幕信(xìn)息知情人核查范围包括：上市(shì)公司及其董监高人员及相关知情人员；交易对方及其董监高人员及相关知情人；标的公(gōng)司及其董监高人员及相关知(zhī)情人；为交易提供服务的中介机构及经办人员(yuán)；前述自然人的直系亲属(shǔ)，包括父母、配偶、年满(mǎn)18周岁的成年子(zi)女。

　　经自查，标的公司方面涉(shè)及7人在核查期间有交易中钨高新股票的行为。

　　具体(tǐ)来看，标(biāo)的公(gōng)司财务总监胡平(píng)生的配偶李清累计（下同）买(mǎi)入1.05万股，累计（下同）卖(mài)出6500股(gǔ)，核查(chá)期末（下同）持股4000股。胡平生的(de)子女胡馨允(yǔn)买入500股(gǔ)，卖出200股，期末持股300股。标的公司总工(gōng)程师刘宏发买入1.5万股，未卖出，期(qī)末持股1.5万股。标的(de)公司副总经理(lǐ)罗慧毅期间卖出2.35万股，期末不再持股。标的公司董事刘伟买(mǎi)入1.02万股，卖出6万(wàn)股，期末持股2.41万股。

　　此外，标的公司监事会(huì)主席刘洋（金麒麟分析师）买入(rù)1万股，未卖(mài)出，期末(mò)持股9.12万股。标的公(gōng)司职工监事韩文龙卖出7930股，期末持股为0。

　　针对上述股票买卖行为，相关人(rén)等均出具了关于不存在内幕交易行为的(de)承诺函。

　　其中(zhōng)，胡平生称其未向李(lǐ)清、胡(hú)馨允透漏上市公司此(cǐ)次重组的信息；李清(qīng)、胡(hú)馨允在核(hé)查(chá)期(qī)间买卖股票的行为，是基于对二级市场交易情况(kuàng)及上市公 司股票投资价(jià)值的自行判断而进行的操(cāo)作(zuò)，纯属个 人投资行(xíng)为，与(yǔ)此(cǐ)次重组不存在关联关系。其他人等也(yě)作(zuò)出了类似表态，强调买卖中钨高新(xīn)股票纯属个人投资行为，和(hé)此次重组无(wú)关。

　　中钨高(gāo)新方面，公司原总经(jīng)理谢康德、现任副总经理齐申在核查期(qī)间分别(bié)累(lèi)计卖出1万股，4.33万股，期末分别持股17.2万(wàn)股(gǔ)、4.33万股。谢康德解释称(chēng)，其(qí)卖出股票行为发生在个人已离职、且上市公(gōng)司已召(zhào)开董事会(huì)审议披露重组预案后。齐申则称，其卖出股票(piào)行为发生在被聘任为上市公司高管前，当时其本
人未参与此次重组事项相关方(fāng)案(àn)的制定及(jí)决策(cè)。

　　另外，中钨高新此次重组独立财务顾问中信证券也出具自 查(chá)报告，核查期间，其自营(yíng)业务股票账户累计(jì)买入中钨高新(xīn)股票3204.33万股，累计卖出3177.84万(wàn)股，期末持股69.23万
股；资产(chǎn)管理(lǐ)业务股(gǔ)票账户累计买入6.77万 股，累计卖出7.60万股，期末持股为0。

　　中信证券表示，其建(jiàn)立了《信(xìn)息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制(zhì)度》等制(zhì)度并切实执 行，公司投资银行、自营、资产管理等业务之间均独立运作，能够实现内幕信息和其他未公(gōng)开信
息在公司相互存(cún)在利益冲突的业务间的有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　“相关股(gǔ)票(piào)买卖(mài)行为属于正常业务活动，与本投行项目不存在直接(jiē)关系，公(gōng)司不
存在公开或(huò)泄露相关信息的情形，也不存在内幕(mù)交易或操纵市场行为。”中信证券称。

　　对于(yú)上述买卖股票自查情况，中钨高新此次(cì)重组的专项法律顾问金杜律(lǜ)师事务所称，基(jī)于相(xiāng)关当事人的自查情况，在前述主(zhǔ)体(tǐ)出具的自查报告、说明及承诺及相关访谈真实(shí)、准确、完整的前提下，该等主体买(mǎi)卖 公司股票的行为不构(gòu)成内幕交易行为。

　　回顾(gù)历史，因筹划重大资产重组，中钨高新(xīn)于去年12月2中钨高新重组标的多位高管曾买卖上市公司股票！称属个人投资行为6日开市起停牌。彼时，公司(sī)预计重组方案为：公司发行股份及支付(fù)现(xiàn)金购买五矿钨(wū)业和沃溪矿业持有的湖(hú)南柿竹园有色金属有(yǒu)限(xiàn)责任公司(sī)（下称 “柿竹园”）100%股权并同步(bù)募集配套资金。

　　今年1月10日，中钨高新发布重组(zǔ)预案。6月中旬(xún)，公司发布重组报告书（草案），披露柿(shì)竹园(yuán)100%股权的(de)交易价格为51.95亿元；拟募集配套(tào)资金不超过(guò)18亿元。

　　7月5日，中钨高新宣布重组获得了国务院国资委批复。从进程来(lái)看，公司此次重组尚需(xū)提交(jiāo)其(qí)股东大会审议批准，并经深交所审中钨高新重组标的多位高管曾买卖上市公司股票！称属个人投资行为核通
过(guò)以及证监会予以注册后方可实施。

责任编辑：杨红卜

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