淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施

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专题：起底淳厚基金内斗始末(mò)：上位、套利、举报与(yǔ)控制(zhì)权

　　每经记者黄小(xiǎo)聪每经编辑(jí) 叶峰

　　近期，淳厚基金的公司治理问题引发(fā)广泛(fàn)关注。今日，上海证监局一次性(xìng)披露了8份(fèn)关于对淳厚基金(jīn)及多位(wèi)股东采取(qǔ)监管措(cuò)施的决(jué)定(dìng)。

　　记者(zhě)注意到，早在今年3月份，上海证监局就(jiù)已经决定(dìng)对(duì)邢媛采取监管谈话的行(xíng)政(zhèng)监管措施，邢媛(yuàn)需于2024年(nián)4月(yuè)11日(rì)时携带本人(rén)身份证件到上海证监局接受监管(guǎn)谈话。不过相关的监管措施(shī)公告直到今日才正式披(pī)露。

　　上海(hǎi)证监局提及，经查，淳厚基金公开披露的基(jī)金产品2023年年度报告、2024年一季度报(bào)告和2024年二季度报(bào)告违(wéi)反了《公开(kāi)募集证券投资基金信息(xī)披露管理办(bàn)法》第二十五条的(de)规定，决定采取责令改正(zhèng)的行政监管措(cuò)施。

　　此外，上海监管(guǎn)局还对淳(chún)厚基金的邢媛采(cǎi)取责令改正(zhèng)并限制股东权(quán)利(lì)措施，对柳志伟采取责令改正、责令转让股权及(jí)限制股东权(quán)利措施。

　　整改(gǎi)期间暂停受理公(gōng)募基金产品注册申请

　　犹记得今(jīn)年(nián)的基金半年报显示，因未依法履行股权事(shì)务(wù)管理义务(wù)，在已知悉公司相关股(gǔ)权变动的情况下，未(wèi)能准确判断股东对公司经(jīng)营管理(lǐ)的影响并依法(fǎ)及时报告相关信息(xī)，淳厚基金被上海证监局责令(lìng)三个月内(nèi)改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募资(zī)产管理计(jì)划备案措施。

　　而根据今日上海证(zhèng)监局披露的公告，在《关于(yú)对淳厚基金管理有(yǒu)限公司采取(qǔ)责令改正并暂停受理公募基金产(chǎn)品注册申(shēn)请及新增私募资产管理(lǐ)计(jì)划(huà)备案措施的决定》中(zhōng)，有了更详细的(de)说明。

　　上海证监局(jú)表(biǎo)示，“经查，淳厚基金未(wèi)依法履行股权事务管理义务，在已知(zhī)悉公司相关股权变动的情况下，未(wèi)能准确判(pàn)断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，不(bù)符合《关(guān)于实施 <公开募集证券投(tóu)资基金管理人监督管理办法>有关问题的规定》第二条第二十二款的规(guī)定，违反了《公开募(mù)集(jí)证券投资基金管理人监督管理办法》第三(sān)十二条第一款的规定。”

　　上海证监局(jú)进一步指出(chū)，公(gōng)司存在前述违规问题(tí)，反映(yìng)出公(gōng)司(sī)内部治理结构不健全，且其(qí)行为严重危及公(gōng)司(sī)的稳健运行。为防范处置相关风险，督(dū)促(cù)淳厚基金停止相关违法违规行为，根据《中华人民共和国证(zhèng)券投资基金法》第(dì)二十四条第一(yī)款第一项和《公募管理人(rén)办法》第六(liù)十八条第一款(kuǎn)，上海证(zhèng)监局决定：责令淳厚基金自收到本(běn)决定书之日起三个月内改正，整改期间暂停受理公(gōng)募(mù)基(jī)金(jīn)产品注册申请(qǐng)及新(xīn)增私募资(zī)产管理计划备案。

　　信披违反(fǎn)相关规定被要求整改

　　此外，在(zài)关于(yú)信披问题方面，在《关于对淳厚基金管理有限公司采取责令改(gǎi)正措施的决定(dìng)》中，上海证监局表示：经(jīng)查，淳(chún)厚基金公开披露的(de)基金产品(pǐn)2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报(bào)告，未按照(zhào)相关规(guī)定编制重要提示部分的(de)内容，违反了《公开(kāi)募集证券投资基金信息披露管理办(bàn)法(fǎ)》第二(èr)十五条的规定(dìng)。

　　上海证监局表示(shì)，根据《公开募集(jí)证券投资基金信息披露管(guǎn)理办法》第三十五条第一款的规定，决定对淳(chún)厚基金采(cǎi)取责令改正的行(xíng)政监管措施。淳厚(hòu)基金应当于2024年8月31日前提交书面报告。上海证(zhèng)监局将在日(rì)常监(jiān)管中持续(xù)关注并检查淳厚基金的(de)整改情(qíng)况。

　　认定贾(jiǎ)红波为不适当(dāng)人选

　　在今(jīn)年的基金半年报(bào)中(zhōng)，还有提及因(yīn)未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对(duì)公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，贾(jiǎ)红波(bō)被认定为不适当人选措施。

　　今日披露的《关于对贾红波采取认(rèn)定为不适当人选措施(shī)的决定》中，也有进一步说明。

　　上海(hǎi)证监局表示，经查，贾红波任职的淳厚基金未依法履(lǚ)行股权事务管理义(yì)务，在已知悉公(gōng)司相(xiāng)关股权变动的情况下，未能准确判断(duàn)股东(dōng)对公司经营管(guǎn)理(lǐ)的影响(xiǎng)并依法及时报告相关信息，不符合《关(guān)于实施<公开募集证券投资基(jī)金管理人监(jiān)督(dū)管理办法>有关问题的规定》第二条第二十二款的规定(dìng)，违反了《公开募集证券投资基金(jīn)管理人监督管理办法》第三十二条第一款的规定。贾红波作为公司董事长，是公司股权事务管理的(de)第一(yī)责(zé)任人，对公司上述行为负有责任。

　　根据《公募管理人办法(fǎ)》第六十八条(tiáo)第一款的规定(dìng)，上海证监局(jú)决定：认定贾红波为不(bù)适当人选，自收到本决定书之日起三年(nián)内(nèi)，不得担任公募基金管理(lǐ)人的(de)董事、监事和高级管(guǎn)理人员。

　　对邢媛采取责令改正(zhèng)并限制股东权(quán)利措施

　　另外，邢媛、柳志伟、董卫军同样也被采取(qǔ)了(le)监管措施，其中在《关于对邢媛采取监管谈话措施的决定》中(zhōng)，上海证监局表示(shì)：“经(jīng)查，邢媛任职的淳(chún)厚基金未依法履行股权事务(wù)管理义务，在(zài)已知悉公司相关股(gǔ)权变动的情况下，未能准确判断股东对(duì)公司经营管理的影响并依法及时(shí)报告(gào)相关信(xìn)息(xī)，不符(fú)合《关于实(shí)施<公开募集证券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人监(jiān)督管理办法>有关问题的规定》第二条第二十二(èr)款的规定，违反了《公开募集证券投资基(jī)金管理人监督(dū)管理办法》第三十二条第一款的规(guī)定。邢媛作为公司股东和总经理(lǐ)，对公司上述行为负有责任。”

　　根(gēn)据《公募管理人办法》第六(liù)十八条第一款的规定，上海证监局决定对邢(xíng)媛采取监管(guǎn)谈话的行政监管措施。

　　在《关于对邢媛采取(qǔ)责令(lìng)改正并限制股东权利措(cuò)施的决定》中，上海证监局(jú)还表示：“经查，邢(xíng)媛在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定(dìng)及(jí)时(shí)履行重大(dà)事项报告义务，违反(fǎn)了《中华(huá)人(rén)民共和国证券投(tóu)资基金法》第二(èr)十三条第一(yī)款和《证券投资基(jī)金管理公司管理办法》第六十六条第五项的规(guī)定。”

　　根(gēn)据《基金法(fǎ)》第二十三条第二款(kuǎn)和第三款的规定，上海证监局决定：责令邢媛在收到(dào)本决定书之(zhī)日起30个(gè)工作日内改正，在改正(zhèng)违法行(xíng)为前不得(dé)行使股东表(biǎo)决权、分红权、优先认购权、查阅(yuè)复制权及公司章程规定的其他股东权(quán)利。

　　责令柳志伟将持有(yǒu)的淳厚基金(jīn)全部股权转让给合格的受(shòu)让(ràng)人

　　而在《关于(yú)对柳志伟采取责令改正、责令转让股权及限制股(gǔ)东权利(lì)措施的(de)决定》中，上(shàng)海证监(jiān)局表示：“经查，柳志伟与(yǔ)多人签订淳(chún)厚基金股权转让协议并(bìng)支付股权转让款，严重影响公(gōng)司股权结构和公司(sī)治(zhì)理稳定，对公司运作产(chǎn)生重大影响。柳志伟未按规(guī)定及时履行重(zhòng)大事(shì)项报告(gào)义务(wù)，违(wéi)反了《中华(huá)人民共和国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)法》第二十三条第一(yī)款和《证券投资(zī)基金管理公司管理办法》第六十六(liù)条第九项的(de)规定。”

　　根据《基(jī)金法(fǎ)》第二十三条第二款和第三款的规定，上海(hǎi)证监(jiān)局决定：责令柳志伟在收到本决定书之(zhī)日起60个工作日内(nèi)改正，并在前(qián)述期限内将(jiāng)持有(yǒu)的淳厚基金全(quán)部股(gǔ)权转让给合(hé)格的(de)受让人。在全部(bù)股权转让完成前(qián)，不得行使股东表决权、分红权、优先认购(gòu)权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。

　　另外，还有一位股东董卫军也被(bèi)采取监管措施，在《关(guān)于对董卫军采取(qǔ)责令改正并限(xiàn)制股东权利措施的(de)决定(dìng)》中，上海证监局表示：“经查，董卫军在决定处分持有的淳厚基金股(gǔ)权时，未按规定及时履行重大事项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投资基金法(fǎ)》第(dì)二十三条第一款和(hé)《证券投资(zī)基金管理公司管理办法》第六十六条第五项的规定。”

　　根据《基金法》第(dì)二十三条第二(èr)款和第三款的规(guī)定，上海证监局决定：责令董卫军在收到本决定书之日起30个工淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施作日内改正，在改正(zhèng)违法行(xíng)为前不(bù)得行使股东表决权、分红权、优先认购(gòu)权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东(dōng)权利。

　　此外，在《关于(yú)对李(lǐ)雄厚采取责(zé)令改正并限制股东权利措施(shī)的决定》中，上海证监局表示：“经查，李雄厚(hòu)在(zài)决定处分持有的淳(chún)厚基金股权时，未按规定及(jí)时履行重大事(shì)项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二十三条第一款和《证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理公司管理办法》第六十六条第五项的规定。”

　　根(gēn)据《基金法》第二十三条(tiáo)第二款和第三款的规定(dìng)，上(shàng)海证监局决定(dìng)：责令李雄厚在收到本决定(dìng)书之(zhī)日(rì)起(qǐ)30个工作(zuò)日内改正，在改正(zhèng)违法行为(wèi)前(qián)不得行使股东表决权、分红(hóng)权、优先认购(gòu)权、查(chá)阅复制(zhì)权及公司章程规定(dìng)的其他股东权利。

责任编辑：李桐

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