证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录

证(zhèng)券业版(bǎn)个(gè)人征信制度(dù)实施满2年，威力显现。

近日，信达证券一口气(qì)聘任了(le)三位高管，其中包括九州证券(quàn)原(yuán)董事(shì)长，魏先锋聘请其为该公司副总经理。

不(bù)过(guò)，中国证券业(yè)协会（下称(chēng)“中证(zhèng)协”）的个人公示信息(xī)显示，魏先锋(fēng)有一条“违法失(shī)信”信息。一时间，信达证券也因(yīn)聘任有“违法失信”履历(lì)人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证(zhèng)券聘任有“违法失(shī)信”信息记录的高管。

券(quàn)商中国记者(zhě)调查获悉，除了上(shàng)述高管(guǎn)，不少券商(shāng)业务条线(xiàn)人员的公示信息中(zhōng)——尤其是投行领域等(děng)都增添(tiān)了“违法失信”信息，这其实与中(zhōng)证协2022年9月1日正式实施的(de)《证券行业执业声誉信息管(guǎn)理办法》有关，证券从(cóng)业人员的正负面信(xìn)息包括监管警示(shì)函、谈话(huà)等处罚信息，均被采集、记录和公开(kāi)，从(cóng)而警示从业人员(yuán)，要加强自律，珍惜维护好自己的(de)执业声誉。

不过，也有业内人士认为，直接公示信息显示为“违法失信(xìn)”，措(cuò)辞或不(bù)够严谨，容易令外(wài)界误认为(wèi)是司法(fǎ)领域的违法失信、“老赖”等行为，建议(yì)修订为“负面(miàn)声誉(yù)”等更精准词汇。

在职高管增添“违法失信”信息

8月28日，信达证(zhèng)券公告，公司董(dǒng)事会聘(pìn)任魏先锋等3位为公(gōng)司高管，魏先(xiān)锋从此前的公司业(yè)务总监(jiān)职务升职为公司副总经理。

履历显示，魏(wèi)先(xiān)锋曾任职于武汉外国语(yǔ)学校、岳(yuè)华会计(jì证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录)师事务所、中瑞岳华会计师(shī)事务所、昆(kūn)吾九鼎(dǐng)投资管理有(证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录yǒu)限公司、九州证券，曾任信达(dá)证券业(yè)务总(zǒng)监。

不过，中证协(xié)从业人员信息显示，魏(wèi)先锋(fēng)具有1条“违法失信”信(xìn)息，这引发信达证券是否聘任“违法失信”高管的争议。

券商(shāng)中国记(jì)者了解到，在(zài)加盟(méng)信达证券(quàn)之(zhī)前，魏先锋曾担任(rèn)九州(zhōu)证券（现华源(yuán)证券）董事长。2021年10月(yuè)，作为(wèi)九州证(zhèng)券董事长魏先(xiān)锋，被青海证监局采(cǎi)取监管谈话措施。原因是，魏先锋作为九州(zhōu)证券董(dǒng)事长签署相关“对赌”协(xié)议知情不报，合规意识淡漠。

无独有偶，就在(zài)8月26日，券商(shāng)中国记者收到相关举报邮件，举(jǔ)报金元证券聘任“违法失信”人员田原为高管。

据券商中国记者了解，田原的“违法失信”信息也(yě)与此前被采取监管谈话的行政措施有关。

公开信息显示(shì)，金元证券副总经理田原曾担任五矿证券副总经(jīng)理(lǐ)，在去年6月，深圳证监局曾(céng)发布(bù)一则《关于对田原采取监管谈话措施(shī)的决定》的公告。公告披露，经查(chá)五矿证券私募资产管理业务存在以下问题：一是债券投资决策和风险(xiǎn)管控存在问题。二是非标资产投资管(guǎn)理不规范。三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。四是关联交易管理机制不完善。田(tián)原作为(wèi)五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违(wéi)规行为负有管理责任，深圳证监(jiān)局决定对其采取监管(guǎn)谈话的行政监管(guǎn)措施。

券商中国记者查询中证协官网资料发现(xiàn)，不乏头部券商现任(rèn)高管也背负“违(wéi)法失信”信息。

例如，北京某头部券商高管分管的股票质押业务由于具有不审慎情况而负(fù)有领导责任，今年4月被北京证监局出具警示(shì)函，为(wèi)其增添了一条“违法失信”信息。沪(hù)上某头部券商多(duō)位高管也因为监管谈话，被记上了“违法(fǎ)失信(xìn)”信息。

投行与研究领域“违法失信”情况(kuàng)不少

实际上，中证协公示(shì)的从业人员信息中新增“违法(fǎ)失信”最多的领域(yù)可能是投行和研究等领域。

近年(nián)来，投行业务是严监管的主(zhǔ)阵地之一，为加强投(tóu)行业务(wù)监管(guǎn)，压严压实保荐机构责任，投行类罚单层出不穷，诸多(duō)投行保代被(bèi)罚(fá)。

券商中国记者注意到(dào)，不少头部(bù)投行公示的保荐代(dài)表人中，具(jù)有“违法失信”记录的人员数量达两位数。例如，截至中证协8月29日数据，海通(tōng)证券共443名保荐代表人，有21人有“违法失信”记录，其中7人有2条违法失信记录。中信证券(quàn)626名保代中，17人(rén)有“违法失信”记录，其中2人有2条违法(fǎ)失信记录。中信建投607名保代中(zhōng)，19人(rén)有“违法失信”记录，其中1人有2条违法失信记录。

与此同时(shí)，在研究领域，不少因研(yán)报(bào)合规问题、研究所合规问题而曾被监管部门出具罚单的(de)分(fēn)析师都添了一笔记录。

例如，最近传(chuán)出降职为方正证券(quàn)研究所副所长(zhǎng)的刘(liú)章明(míng)，就有一条“违法失信”记录，是因为年初方正证券研报业务(wù)合(hé)规问题而受罚。

今年1月，湖南证监局(jú)对方正(zhèng)证券采取责令改正措施，而2023年(nián)5月份上任的方(fāng)正证券研究(jiū)所所长刘章明被出具警示函。湖(hú)南证(zhèng)监(jiān)局称，经查，方正证券(quàn)在开展(zhǎn)发布(bù)证券研究报告业务过(guò)程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘(liú)章(zhāng)明作(zuò)为公司发布证券研究(jiū)报(bào)告(gào)业务部门行政负(fù)责人，对上(shàng)述情(qíng)形负有领导(dǎo)责(zé)任。

又如(rú)，国泰君安研究所原所长黄燕铭也有一条“违法失(shī)信”记录。2023年6月，上海证监局曾对国泰君(jūn)安(ān)出具(jù)警示函。上海证监(jiān)局(jú)表示，经查，发现国泰君(jūn)安关于(yú)发布证券研究报告业务质量控制和合规审查的(de)制度规定(dìng)不完善，未建立有效的证券(quàn)研究报告市(shì)场影响评估机制，未对某证(zhèng)券研究报(bào)告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎(shèn)评估。而作为当时的研究所所长，黄燕铭对研究所(suǒ)存(cún)在(zài)的问(wèn)题负有管理(lǐ)责任，因此也被出具警(jǐng)示函。

证券业版个人征信(xìn)记录威(wēi)力显现

外(wài)界看似(shì)比较严重(zhòng)的“违法失信”信息，实则主要是监管处罚信息直接同步挂钩到个人履历上，这主要与2022年证券业版个人征信发(fā)力有关。

2022年9月1日，《证券行业执(zhí)业(yè)声(shēng)誉信息管(guǎn)理办法》正式实施(shī)，被誉为证券业版个人(rén)征信。中证协同(tóng)步更(gèng)新从业人员的公示信息(xī)栏目。公示信息在原(yuán)来的基础上(shàng)，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。

“这个执业声誉，差不多是将从业人员职业经历过程中的重(zhòng)大(dà)奖惩、正负面信息都收录(lù)进去了，是个人的从(cóng)业(yè)档案，对个人的执业会起(qǐ)到一定(dìng)的约束作用(yòng)。从业(yè)人(rén)员要珍惜自(zì)己的(de)执业声誉。”一位头(tóu)部券商人士向记者(zhě)表示。

据了解，《关于进(jìn)一步加强中国证券(quàn)业协会自律管理职责的意见》提出，协会要“构建市场化(huà)的自律约束、道德约束、诚(chéng)信(xìn)约束、声誉约束机制”。为贯彻落实《意见(jiàn)》，进一步建立健全证券行业执(zhí)业声誉管理机制，加强(qiáng)对行业主体的(de)自律约束、声誉约束(shù)，充分发挥市场化约束(shù)机制的作用，服务(wù)好注册制改革，协会(huì)组织起草(cǎo)了《管(guǎn)理办法》。

具体而言，个(gè)人(rén)的基本(běn)信息包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码(mǎ)，以及所在(zài)机构、部门、职务、登记类别和(hé)编号（如有）等。

诚信信(xìn)息包括表彰(zhāng)奖(jiǎng)励(lì)信(xìn)息和违法失信信息。表彰奖励信息包括表彰(zhāng)奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别等。

而(ér)违法失(shī)信信息(xī)包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违(wéi)法(fǎ)失信(xìn)类型等。比如：中国证监会及其派出(chū)机构作出的行政(zhèng)处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行(xíng)政(zhèng)法规、规(guī)章规(guī)定的管理措施(shī)；拒不履行已达成的证(zhèng)券期货纠纷调解协议；因证券期货犯罪或者其他犯罪(zuì)被人(rén)民法院判处刑(xíng)罚；以不正当手段干扰中国证监会及其(qí)派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或(huò)行政监察机构认定的信(xìn)息；协会作出的自(zì)律管(guǎn)理措施；协会认定的其他情况。

因此，上述高管、投行、研究等领域人(rén)员增加的“违法(fǎ)失信”信息，主要是被证(zhèng)监会或(huò)地方证监局作出的行政处罚、采取的(de)监管措施等信息的同步。这意味着，在严监管(guǎn)形(xíng)势之下，行业的每(měi)家券商可能或多或少会有从业人员背负上(shàng)“违法失信(xìn)”信息。

责(zé)编：叶舒筠

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