北京证监局责令中金公司增加合规检查次数

证券时报e公司讯，北京证监局发布(bù)关(guān)于对中国国际金(jī北京证监局责令中金公司增加合规检查次数n)融股份有限公司(sī)采取责(zé)令增(zēng)加合规检查次数行政监管措施的(de)决定，经查，公司存在自营和投顾(gù)账户间发生交(jiāo)易，利益冲突管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，开(kāi)展场外期权业务不审慎，对子公司业务
和投资行为管理不到(dào)位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效(xiào)实施合规管理，内部控制不完善(shàn)，违反了相关规定。决定对公司采取如(rú)下监(jiān)督管理措施：责令(lìng)公司就上述问题认真整改(gǎi)，并自监督管(guǎn)理措施决定作出之(zhī)日(rì)起1年内，每3个月开展一次内部合规检查(chá)，并在每次(cì)检查(chá)后(hòu)10个工作日内，报送合规检查报告。

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