证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”

证券时报记者 程(chéng)丹

4月26日，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证监会(huì)系统离(lí)职人员入股拟上市企业监管规(guī)定（试行）》（下称《离职(zhí)人员监管规定》）公开(kāi)征
求意见，进一步加强 证监会(huì)系统离
职人员(yuán)入(rù)股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正(zhèng)。

具体证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”来看，《离职人员(yuán)监管规定》新增三方面规定(dìng)。一是拉长发行监(jiān)管岗位和会管干部离职人员的入股禁止期(qī)，在离职人员(yuán)离职前三年内曾 任职发行监管岗(gǎng)位的，或者(zhě)离(lí)职前属(shǔ)于会管干(gàn)部的，入股(gǔ)禁止期为离职后(hòu)十年内。二是扩(kuò)大离职(zhí)人员(yuán)监管范围。将从严审核的
范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。三是细化中介机构核查要求。根据审(shěn)核(证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”hé)实践(jiàn)及复核关注问(wèn)题，中介机构应对离职(zhí)人(rén)员入股拟上(shàng)市企业相关事项开展全面核查，做到程序(xù)完(wán)备、依(yī)据充分、结论明确(què)。

现行的相关规定，是证监会在2021年5月出台的《监管规则适(shì)用指引——发行类第2号》（下称《2号指引(yǐn)》），其中明
确规定离职人员不当入(rù)股情(qíng)形和中(zhōng)介机(jī)构(gòu)把关责(zé)任，确(què)定由证监会对入股行为进行专项(xiàng)核查，安排内审部门实施独立复核，形成(chéng)纵横交错的离职人员入股行为审核(hé)把(bǎ)关机制(zhì)。《2号(hào)指引》发布实施以(yǐ)来(lái)，证监会对离职人员入股拟上市企业严格依法推进(jìn)审核复(fù)核程序，大幅削减离职人员(yuán) “职务身份(fèn)价值”，离职人员(yuán)入(rù)股拟上市企业得到有(yǒu)效(xiào)监管，这类企业平均审核周期明显延(yán)长。市场普(pǔ)遍感受(shòu)到，证监会(huì)系统(tǒng)离职人员入股不会给企业带(dài)来任何便利，反(fǎn)而影响了企(qǐ)业的上市进(jìn)程。

证监会表示，《离职人员监(jiān)管规定》的发布(bù)意(yì)在从严从紧整治政商“旋转门”，严防离职人员(yuán)利用在职时公(gōng)权力、离职后影响力获取不当(dāng)、不法利益。下一步将继续严把
入口关，加强与纪检监察(chá)部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部(bù)门处理，维护公平公正(zhèng)公开(kāi)的发行监管秩序。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”