3家头部券商被罚！

对券商严监管持续(xù)。

近日，陆续有头部券(quàn)商被罚。华泰证券因部分自营业务合规风控把关不到位、从业人员资质(zhì)管理不(bù)到位等(děng)4项问题，被江苏证(zhèng)监(jiān)局责令改(gǎi)正(zhèng)。国信证券因纾困产品管理不足、私募子公(gōng)司管理(lǐ)不到位等4项问题，被深圳证(zhèng)监局出具警示函。银河(hé)证券(quàn)因存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题，被北京证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。

“保持监管执法高压态势，坚持机构罚和个人罚(fá)、经济罚和资格罚(fá)、监管问责和自律惩戒(jiè)并(bìng)重，强化全链条问责，对无视、损(sǔn)害公众投资者利益的机构与个人依法坚(jiān)决予以严厉打击”，证监会在建设一流(liú)投行与投资机构中表示。

华泰证券自营合规风控把(bǎ)关不到(dào)位

4月19日(rì)，江苏证监局公布了(le)对华泰证券采取责令改(gǎi)正监管(guǎn)措(cuò)施的决定。

近期，江苏证监局对华泰证券(quàn)开展了现场检查。经查,华泰(tài)证券存在以下问题：

一是部分自(zì)营(yíng)业务合规风(fēng)控把关不到位(wèi)。债券做市业务中对关联交(jiāo)易把关不严、对债券(quàn)投资的风险对冲缺乏有(yǒu)效管控导致扩大亏损。上述行为不符(fú)合《证券公司和证券(quàn)投资基(jī)金管理公司合(hé)规管理(lǐ)办法》(证监会(huì)令第166号)第六条、《证券公(gōng)司监(jiān)督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条相关规定。

二是对部分客户适当性管理及督促义务(wù)履行不到(dào)位。向没有套期保值等风险管理(lǐ)需求的企业发行挂钩个股价格的非(fēi)保本浮动型收益(yì)凭证;向通过多层(céng)嵌套才(cái)达到规定投资门槛的私募基金发行非保本(běn)浮动型收益凭证(zhèng);未充分督促(cù)上市公司股(gǔ)东如实披露(lù)减持信息。上(shàng)述行为不符合《证券公司和证(zhèng)券投资基金管理公司合规(guī)管理办法》(证监会令第166号)第六条(tiáo)相关规定。

三是从(cóng)业人员资(zī)质管理不(bù)到位。经查,华泰证券应具备基金从(cóng)业资格(gé)的在职人员中存在(zài)部分人员未(wèi)通过基金从业资格考试的情形。上述(shù)行为不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督(dū)管理(lǐ)办法》(证监会令第175号)第三十(shí)条、《关于发(fā)布〈基金从业(yè)人员管理规则〉及配套规则的公告》(中基协发(2022)8号)第五条(tiáo)相关规定。

四是(shì)跟投业务内部控制不完善。华泰证(zhèng)券(quàn)子公(gōng)司员工跟投平台未对所有投资项目进行(xíng)跟投,不符合(hé)华泰(tài)证券子公司(sī)内部跟投规定,上述行为(wèi)反映公司(sī)内部控制存在(zài)不完善,不(bù)符合《证券公司内部控制指引(yǐn)》(证监机构字(zì)〔2003〕260号)第七条规定。

江苏证监局(jú)表示，根据《证券公司和证券投(tóu)资基金管理公(gōng)司合规管理办法》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监(jiān)督管理条(tiáo)例》第七十条相关规定,决定对华泰证券采取责(zé)令改正的(de)监管措施(shī)。华泰证券应在收(shōu)到本(běn)决定书之日起30日内就上(shàng)述事项整改落实情况向江苏证监局提交书面报告。

国信证券纾困产品管理不足

4月19日，深圳证监局公(gōng)布了对国信证券采(cǎi)取出具警示(shì)函措施的决定。

经(jīng)查，国信证券合规内(nèi)控存(cún)在以(yǐ)下问题：一是(shì)股票质押式回购业务个别标的黑(hēi)名单管理不到位、个别标的尽职调查不充(chōng)分、在业务融(róng)入方出现风(fēng)险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足(zú)，部分纾困资管产品投向纾困用(yòng)途的资金未达到规定比例；三是私募(mù)子公(gōng)司管理(lǐ)不到位，个(gè)别产品未经备(bèi)案开展(zhǎn)业务、个别基金部分投资款被合(hé)作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利(lì)、为未备案的私募产品提供外包服务、信(xìn)息(xī)隔离(lí)墙制度执行不到位等问题。

深圳证(zhèng)监局(jú)表示，上述行为(wèi)违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七(qī)条第一款，《证券公司和证券投资基金管(guǎn)理公(gōng)司(sī)合规管理办(bàn)法(fǎ)》（证监会令第133号(hào)）第三条、第(dì)六(liù)条和《证券公(gōng)司和证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理公(gōng)司合(hé)规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号(hào)修正）第三条(tiáo)、第六条的规定。根据修正前和(hé)修正后的《证(zhèng)券公(gōng)司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第(dì)一款的规定，决定对国信证券(quàn)采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

银(yín)河证券开展(zhǎn)场外期权等不审慎

4月(yuè)16日，北京证监局发布了对银河(hé)证券(quàn)采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务(wù)不审慎,对从业人(rén)员及其配(pèi)偶、利害关系(xì)人投(tóu)资行为监控(kòng)不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违(wéi)反了《证券公司和证券投资基金管理公司(sī)合(hé)规管理办法(2020年修订)》第三条的(de)规定。

根(gēn)据(jù)《证券(quàn)公司(sī)和证券投资基金管理公(gōng)司合规管理办法(2020年修订)》第三十二(èr)条第(dì)一款(kuǎn),北京证(zhèng)监(jiān)局决定对银河证券采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

银河证券(quàn)应引以为戒,认(rèn)真(zhēn)查找和整改问题,建立(lì)健全内部控制制度,加(3家头部券商被罚！jiā)强(qiáng)对业务(wù)和人员管理,切实提升合规(guī)管理水平。

责(zé)编：汪云鹏

校对：王蔚‍‍‍‍